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證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日在新聞發(fā)布會上指出，開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產管理計劃等私募產品或私募產品收益權的拆分轉讓業(yè)務，應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)，任何機構或個人不得向非合格投資者募集、銷售、轉讓私募產品或者私募產品收益權，且單一私募產品投資者數(shù)量不得超過法定上限。

鄧舸表示，近期，證監(jiān)會在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺違規(guī)開展私募產品收益權的拆分轉讓業(yè)務。具體模式是，先設立關聯(lián)公司以合格投資者身份購買私募產品，然后通過交易平臺將私募產品收益權拆分轉讓給平臺注冊用戶。此類業(yè)務主要涉及三方面違規(guī)事項：一是通過拆分轉讓收益權，突破私募產品100萬元投資門檻要求，并向非合格投資者開展私募業(yè)務；二是通過拆分轉讓收益權，將私募產品轉讓給數(shù)量不定的個人投資者，導致單只私募產品投資者數(shù)量超過200個；三是違反證監(jiān)會關于通過證券交易所等證監(jiān)會認可的交易平臺，轉讓證券公司及基金子公司資管計劃份額的規(guī)定。證監(jiān)會及時對這種違規(guī)開展私募業(yè)務的行為進行了查處，并責令該機構停止開展相關業(yè)務。目前，該機構已停止開展私募產品拆分轉讓業(yè)務，并對存量業(yè)務進行整改。

鄧舸強調，證監(jiān)會重申，從事私募基金銷售、轉讓、管理等業(yè)務的相關主體，以及開展資產管理業(yè)務的證券公司、基金公司、期貨公司及其子公司等機構，應提高合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)，不得以金融創(chuàng)新的名義變相突破合規(guī)底線。證監(jiān)會將加強對私募業(yè)務的日常監(jiān)管，加大對違規(guī)開展私募產品拆分轉讓業(yè)務的查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴肅處理。

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