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全國股轉公司昨日發布消息稱，近期，發現新疆瑞兆源生態農業股份有限公司（瑞兆源，835029）在申請掛牌過程中，存在信息披露遺漏違規事項。

股轉公司決定，除了對瑞兆源董事長和信息披露負責人采取約見談話并提交書面承諾的自律監管措施外，同時，對瑞兆源、主辦券商國泰君安證券以及新疆鴻華律師事務所，出具警示函。

掛牌公司信息披露違規

據了解，瑞兆源在掛牌前，存在股權質押行為，但未在公開轉讓說明書及其他申報文件中進行披露。股轉公司界定，該行為違反了全國股轉系統業務規則，屬于信息披露遺漏違規行為。

因此，除了瑞兆源及該公司董事長、信息披露負責人受到相關自律監管措施外，主辦券商和中介機構律師事務所也被出具警示函。

股轉公司表示，自律監管措施將通過全國股轉公司官網發布的《自律監管措施信息表》進行公開，并將該監管事項報送證監會，涉及律師事務所監管事項的將抄送屬地律師協會。

上海市海華永泰律師事務所高級合伙人王進表示，新三板市場監管力度加大，延續去年開始的監管風暴，同時增加了中介機構的責任。對于中介機構，例如律師事務所和會計師事務所，在選擇企業和做項目時都會更加謹慎。

東方證券新三板研究專家段軍芳表示，券商均被上緊箍咒，事實上體現的并非孤立的點，而是系統性問題，各券商均需通過梳理業務存在的問題來進行自查和整改。

重數量轉向抓質量

國泰君安在去年12月31日異常報價事件中，曾造成16只新三板股票尾盤價格大幅波動，跌幅最大達19.93%。1月29日，股轉公司曾就該事件進行公開譴責。春節后，國泰君安又收到上海證監局一紙罰單。其中，處罰包括限制國泰君安新增做市業務3個月。

上海證監局表態，國泰君安場外市場部做市業務部門的考核體系、內部管理與控制方面存在重大缺陷，導致去年12月31日做市股票發生一系列報價異常事件，造成惡劣市場影響。

業內人士表示，新三板業務數量爆發式增長，使得中介機構包括券商、律師事務所、會計師事務所在內，均需面臨人員匹配、市場成熟度、業務水平等方面的考驗，加之掛牌新三板的公司多為中小企業，多數規范意識弱、對證券市場認知不足，中介結構承接的短期新三板項目多，風險大。

王進稱，新三板市場必經一個從先前的“粗放野蠻型生長”，到逐漸自我完善的過程。掛牌企業數量龐大，市場前期不規范，各方市場主體，包括企業、中介機構在內其實都是“新人”。

業內人士認為，新三板市場必然將經歷一個“清理”過程，在此過程中，中介機構，諸如券商、律師事務所、會計師事務所等均擔負著向新三板掛牌企業進行規范教育、理解股轉公司思路、敦促企業規范行為的職責。

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