美國(guó)《反海外賄賂行為法》也叫《反海外腐敗法》,簡(jiǎn)稱FCPA。1977年出臺(tái)的這部法律禁止美國(guó)公司為爭(zhēng)取和贏得生意而向外國(guó)政府官員行賄,該法案不僅適用于美國(guó)公司,也涵蓋任何在美國(guó)進(jìn)行證券交易的外國(guó)公司。
昨日記者了解到,芯片制造商高通被美國(guó)證券交易委員會(huì)(簡(jiǎn)稱SEC)罰款750萬(wàn)美元(約合4912.5萬(wàn)元人民幣),以了結(jié)對(duì)該公司違反美國(guó)《反海外賄賂行為法》中有關(guān)反賄賂、賬簿與記錄控制方面的規(guī)定的調(diào)查。新京報(bào)記者從高通中國(guó)公司獲悉,高通方面已同意支付罰金,但沒有承認(rèn)或否認(rèn)指控。
高通被指行賄政府雇員和國(guó)企高管
美國(guó)證券交易委員會(huì)的決定書顯示,高通違法的主要事實(shí)是,向中國(guó)國(guó)有單位或政府部門雇員提供了活動(dòng)門票和禮品或支付了其差旅費(fèi)用,并且雇用了中國(guó)國(guó)有單位的子女或朋友。
有媒體報(bào)道,在其中一起案例中,高通應(yīng)一位中國(guó)政府官員的要求招聘了一位實(shí)習(xí)生,據(jù)稱該實(shí)習(xí)生為前述官員的女兒。高通一封電子郵件稱,招聘“從客戶關(guān)系的角度來(lái)講相當(dāng)重要。”在另一起案例中,高通的一位高管個(gè)人向一位中國(guó)國(guó)企高管的兒子提供了7萬(wàn)美元借款,用于幫助后者購(gòu)買房屋。隨后,這位高管的兒子也被高通聘用。
美國(guó)證券交易委員會(huì)指出,高通上述行為,旨在巴結(jié)有影響力的中國(guó)政府官員,從而獲得國(guó)有電信企業(yè)的訂單。而高通在財(cái)報(bào)中未如實(shí)表述向中國(guó)政府官員提供的禮品的價(jià)值,僅把其列為正當(dāng)業(yè)務(wù)支出。
最近3年,高通在中國(guó)大陸的業(yè)績(jī)占到其總收入的53%(2015)、50%(2014)和49%(2013),中國(guó)已成為高通最重要的市場(chǎng)。多年來(lái),高通一直尋求各種途徑與中國(guó)政府建立密切的關(guān)系。2016年年初,高通宣布成立貴州華芯通半導(dǎo)體技術(shù)有限公司,該公司由貴州政府出資18.5億元、占股55%,高通以技術(shù)入股、占股45%。曾有分析認(rèn)為,其首要意義在于反壟斷調(diào)查之后,高通要與中國(guó)政府重建信任關(guān)系。
高通支付罰金但未承認(rèn)和否認(rèn)指控
高通目前已經(jīng)同意與SEC和解,并且支付750萬(wàn)美元民事罰款了結(jié)此事。
新京報(bào)記者就此事詢問(wèn)高通中國(guó)公司,高通方面給出的回應(yīng)是,“高通不承認(rèn)或否認(rèn)美國(guó)證券交易委員會(huì)的調(diào)查結(jié)論”,“這不是一起刑事訴訟,美國(guó)司法部近期已經(jīng)結(jié)束相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)查,且并未采取任何行動(dòng)”。
回應(yīng)聲明稱,美國(guó)SEC決定書中對(duì)此事的詳細(xì)說(shuō)明,涉及的是公司在2012年之前的行為,并且該決定書完全解決了公司在之前公開文件中所披露的這起調(diào)查。
高通執(zhí)行副總裁兼總法律顧問(wèn)唐·羅森博格表示,“公司始終承諾堅(jiān)持道德操守并遵守全部法律法規(guī),并將繼續(xù)服從《海外反腐敗法》的相關(guān)規(guī)定。”
■相關(guān)
匯豐涉雇亞洲官二代被調(diào)查
摩根大通、瑞信集團(tuán)、高盛、摩根士丹利、花旗集團(tuán)和瑞銀等也遭查
除高通外,國(guó)際金融巨頭匯豐也因涉嫌雇用亞太區(qū)官員或國(guó)企關(guān)聯(lián)人士被SEC調(diào)查。日前有媒體稱,匯豐雇用了一些亞洲官員的子女。
多家金融機(jī)構(gòu)被查
匯豐控股于2月23日在港交所披露的《2015年業(yè)績(jī)摘要》中透露,SEC正就聘任由亞太區(qū)內(nèi)政府官員或國(guó)有企業(yè)雇員介紹或與該等人士關(guān)聯(lián)的人員一事,對(duì)包括匯豐控股在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)展開調(diào)查。
SEC調(diào)查的焦點(diǎn)在包括匯豐控股在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu),是否有違反美國(guó)《反海外腐敗法》的行為。《反海外腐敗法》禁止美國(guó)企業(yè)向海外官員提供金錢或其他有價(jià)值的物品,以贏得業(yè)務(wù)。
匯豐控股在公告中表示,根據(jù)目前已知的事實(shí),現(xiàn)階段要求其預(yù)測(cè)此事解決時(shí)間或任何可能對(duì)匯豐造成的影響,并不切實(shí)可行,而有關(guān)影響可能甚大。
另?yè)?jù)媒體報(bào)道,除匯豐控股外,包括摩根大通、瑞信集團(tuán)、高盛、摩根士丹利、花旗集團(tuán)和瑞銀集團(tuán)等多家美國(guó)和歐洲銀行,也因在亞洲的雇傭情況被SEC調(diào)查。
匯豐卷入多起丑聞
針對(duì)雇傭行為的調(diào)查,是有著150年歷史的匯豐控股目前面臨的諸多麻煩之一。在匯豐控股披露的年報(bào)中,列舉其涉及的訴訟官司就多達(dá)數(shù)頁(yè)。為解決訴訟和支付向英國(guó)客戶不當(dāng)銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品的賠償金,2015財(cái)年第四季度匯豐花費(fèi)了逾7億美元,使其在該季度意外虧損8.58億美元。
此外,匯豐控股還卷入了國(guó)際足聯(lián)腐敗丑聞。在上述業(yè)績(jī)公告中,匯豐控股表示,其正配合美國(guó)司法部關(guān)于國(guó)際足協(xié)或關(guān)聯(lián)方與匯豐的銀行業(yè)務(wù)關(guān)系的調(diào)查,調(diào)查內(nèi)容包括是否容許處理可疑或在其他方面不正當(dāng)?shù)慕灰祝蛭茨茏袷剡m用的反洗錢法律及法規(guī)。
■焦點(diǎn)
高通又一次“贏了”?
被罰750萬(wàn)美元后,高通的股價(jià)沒有大跌,反而上漲2.6%,收于52.11美元。
相似的一幕在2015年年初也上演過(guò)。2015年2月,發(fā)改委裁定高通壟斷,處罰9.75億美元,折合人民幣60.99億元(相當(dāng)于高通2013年度在華銷售額的8%),高通同意對(duì)中國(guó)市場(chǎng)專利授權(quán)費(fèi)率和政策做出一些修改。至此,長(zhǎng)達(dá)14個(gè)月的反壟斷調(diào)查宣告結(jié)束。
與平常被罰股票大跌不同,當(dāng)時(shí)高通股票應(yīng)聲大漲3%。當(dāng)時(shí)有外媒認(rèn)為,這一裁定并未對(duì)高通業(yè)務(wù)產(chǎn)生巨大沖擊,罰款額度也低于一些分析師的預(yù)期。有觀點(diǎn)認(rèn)為高通在該事件中“贏了”。高通因此調(diào)高了當(dāng)年財(cái)年的營(yíng)收和利潤(rùn)預(yù)期值。
相比之下,本次高通被美國(guó)證券交易委員會(huì)罰款750萬(wàn)美元,也不算一個(gè)大數(shù)目。高通2015全財(cái)年?duì)I收為253億美元,凈利潤(rùn)為53億美元,此次罰款僅為其2015年?duì)I收的0.03%,凈利潤(rùn)的0.14%。
最近兩年,因違反《反海外賄賂行為法》被罰的大型跨國(guó)企業(yè)中,不少罰款數(shù)目都在1000萬(wàn)美元以上,遠(yuǎn)高于高通。比如美國(guó)軟件制造商PTC在2016年被判罰返還1190萬(wàn)美元的非法獲利并支付180萬(wàn)美元利息,嬰兒配方奶粉制造商美贊臣2015年被罰1203萬(wàn)美元。(李媛)
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