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上海寶銀違法信披被罰40萬元
來源:羊城晚報 發(fā)布時間:2016-02-27 15:16:18

因信息披露違法,A股上市公司新華百貨第二大股東——上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司(下稱“上海寶銀”)被證監(jiān)會處以40萬元罰款,其董事長、法定代表人崔軍被處以10萬元罰款。

據(jù)證監(jiān)會介紹,2015年6月2日,上海寶銀在公司官網(wǎng)和500倍基金網(wǎng)公開發(fā)布了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》(以下簡稱《公開信》),《公開信》中包括將提議召開臨時股東大會并審議5項議案,即共同成立私募基金、收購保險公司、承諾資本公積金轉(zhuǎn)增股本、收購基金網(wǎng)絡(luò)銷售平臺——500倍基金網(wǎng)、改選董事會提名董事候選人等涉及上市公司重大事項,以上議案內(nèi)容明確具體,屬于對新華百貨及公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。上海寶銀自行以《公開信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布上市公司上述信息的行為,構(gòu)成信息披露違法。

事實上,上海寶銀《公開信》一搶發(fā)就引起了市場和監(jiān)管層的強烈關(guān)注。中國基金業(yè)協(xié)會于同年6月4日立刻表態(tài)稱,《公開信》的有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介,違反相關(guān)規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會已決定對上海寶銀及其關(guān)聯(lián)方開展自律調(diào)查,并提請中國證監(jiān)會對其依法查處。上交所也于6月7日表示,上海寶銀涉嫌以新聞發(fā)布代替信息披露等違規(guī)行為,將在進一步核實有關(guān)情況后,對該涉嫌違規(guī)行為啟動紀律處罰程序,并及時按照有關(guān)規(guī)定做出處理。

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