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證監(jiān)會:對2宗違法違規(guī)案件作出行政處罰
來源:新華網(wǎng) 發(fā)布時間:2016-02-26 17:37:39

新華網(wǎng)北京2月26日(楊曉波)今日證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸在例行發(fā)布會上表示,近期,證監(jiān)會及派出機構(gòu)對2宗案件作出行政處罰,其中,1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案,1宗信息披露違法違規(guī)案。

據(jù)介紹,1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中,利安達會計師事務(wù)所在對北京賽迪傳媒投資股份有限公司(現(xiàn)已更名為南華生物醫(yī)藥股份有限公司,以下簡稱賽迪傳媒)2012年度財務(wù)報表審計時未勤勉盡責(zé)。

據(jù)悉,利安達在知悉賽迪傳媒高鐵列車雜志擺放權(quán)由免費上車方式變更為全國統(tǒng)一招標方式,且賽迪傳媒于財務(wù)報告批準報出日決定退出參與擺放權(quán)招標后,未考慮上述事項對2012年末股東權(quán)益的影響,未對商譽計提減值準備并調(diào)整2012年報;在評估機構(gòu)出具的評估咨詢報告不足以實現(xiàn)審計目的的情況下,未執(zhí)行必要的審計程序,未能恰當(dāng)利用專家工作。

2013年10月,賽迪傳媒因上述事項追溯調(diào)減2012年末資產(chǎn)1.52億元,致使凈利潤由盈利調(diào)減為虧損1.51億元。根據(jù)《證券法》第223條規(guī)定,我會決定沒收利安達業(yè)務(wù)收入35萬元,并處以違法所得1倍的罰款;對簽字的注冊會計師汪應(yīng)華、雷波濤給予警告,并分別處以5萬元罰款。

此外,在另1宗信息披露違法違規(guī)案中,上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司系銀川新華百貨商業(yè)集團股份有限公司第二大股東,崔軍系上海寶銀董事長、法定代表人。2015年6月2日,上海寶銀在公司官網(wǎng)和500倍基金網(wǎng)公開發(fā)布了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》,《公開信》中包括將提議召開臨時股東大會并審議5項議案,即共同成立私募基金、收購保險公司、承諾資本公積金轉(zhuǎn)增股本、收購基金網(wǎng)絡(luò)銷售平臺——500倍基金網(wǎng)、改選董事會提名董事候選人等涉及上市公司重大事項,以上議案內(nèi)容明確具體,屬于對新華百貨及公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。

上海寶銀自行以《公開信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布上市公司上述信息的行為,構(gòu)成信息披露違法。根據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定,寧夏證監(jiān)局決定對上海寶銀給予警告,并處以40萬元罰款;對違法行為直接負責(zé)的主管人員崔軍給予警告,并處以10萬元罰款。

發(fā)言人表示,證監(jiān)會將持續(xù)對上市公司及中介機構(gòu)等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,保護投資者合法權(quán)益,維護公開、公平、公正的市場秩序。

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