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新華社北京２月２４日專電（記者許晟）因在投資者適當性認定及開通投資者權限方面存在違規行為，全國股轉公司２４日宣布，對長城證券股份有限公司采取出具警示函、責令改正的自律監管措施。

根據全國股轉公司表示，今年１月１１日，長城證券在審核合伙企業客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓權限的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件；在未正確履行投資者信息報送義務的情形下，于系統內單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉讓的權限，導致該合伙企業越權買入了掛牌公司股票。

針對上述事件，全國股轉公司決定對長城證券實施相關自律監管措施，要求其在規定時間內完成投資者適當性管理的整改，并提交整改報告。

全國股轉公司認為，投資者適當性制度是保護投資者合法權益的重要制度安排，新三板必須嚴格堅持較高的投資者準入門檻，而落實投資者適當性制度，做好投資者適當性管理工作，關鍵在主辦券商。

“對于未嚴格履行投資者適當性管理義務的主辦券商，一旦發現，立即處理?！比珖赊D公司表示，下一步將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務開展現場檢查，加強對主辦券商的事中事后監管，保護投資者權益，維護市場秩序。

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