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02月22日訊

為了落實國務(wù)院《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號，以下簡稱國辦110號文），創(chuàng)新服務(wù)中小投資者的方式，完善資本市場投資者保護機制，推動投資者保護工作深入開展，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱投資者服務(wù)中心）制定本方案，試點開展持股行權(quán)工作。

一、 試點目標(biāo)

投資者服務(wù)中心通過公益性持有股票，示范行使股東權(quán)利，增強股東權(quán)利意識，構(gòu)建健康股權(quán)文化，提升廣大投資者，尤其是中小投資者自我保護能力。以普通股東身份參與公司治理，有效促進上市公司規(guī)范運作，督促其積極落實中小投資者權(quán)益保護相關(guān)政策，提升上市公司整體投資者保護水平。

二、 試點原則

（一）堅持依法行權(quán)，行權(quán)行為符合法律法規(guī)要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則。

（二）堅持普通股東定位，運用市場化手段，以普通股東身份按程序行使各項權(quán)利，不以參與公司經(jīng)營管理和營利為目的，不行使監(jiān)管或自律職責(zé)，不代表證券監(jiān)管機構(gòu)的立場。

（三）堅持規(guī)范透明，建立健全持股行權(quán)決策、實施、宣傳等工作機制，實現(xiàn)持股行權(quán)工作科學(xué)規(guī)范與公開透明。

（四）堅持循序漸進，以先易后難、穩(wěn)妥推進、逐步摸索、確保可控的原則開展工作。

三、 試點區(qū)域

持股行權(quán)試點范圍確定為上海、廣東（不含深圳）、湖南三個區(qū)域。在條件成熟后，逐步擴展試點區(qū)域。

四、 持股方式

按照有關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，通過二級市場持有三個試點區(qū)域內(nèi)，所有在上海、深圳證券交易所上市公司的每家1手（100股）A股股票。持有后原則上不再進行買賣。

五、 行權(quán)事項和行權(quán)方式

持股行權(quán)堅持以問題為導(dǎo)向，以維護中小投資者合法權(quán)益為宗旨，主要圍繞落實國辦110號文提出的要求，在中小投資者投票機制、利潤分配決策機制、公開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面，行使知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例和期限限制的股東權(quán)利。積極積累經(jīng)驗，逐步豐富行權(quán)事項和行權(quán)方式。

六、 組織實施

（一）線索發(fā)現(xiàn)。建立多元化行權(quán)線索發(fā)現(xiàn)機制，通過12386熱線等渠道了解投資者訴求，通過互動聯(lián)絡(luò)平臺收集投資者意見建議，通過投資者權(quán)益監(jiān)測匯集損害投資者權(quán)益事項，確定行權(quán)目標(biāo)。

（二）行權(quán)決策。建立行權(quán)立項會制度、專家論證制度和重要事項咨詢制度。投資者服務(wù)中心在制訂具體行權(quán)方案時，將充分聽取各方特別是投資者的意見建議。方案提交行權(quán)立項會進行集體決策，需要時將啟動論證和咨詢程序，提高行權(quán)決策的科學(xué)性和專業(yè)性。

（三）行權(quán)實施。投資者服務(wù)中心將嚴格按照經(jīng)批準(zhǔn)的具體行權(quán)方案開展行權(quán)工作，在實施過程中與相關(guān)各方加強溝通，互相配合，形成合力，并對具體行權(quán)方案的實施進行實時記錄與動態(tài)評估，確保行權(quán)取得預(yù)期效果。在行權(quán)過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為或者監(jiān)管自律問題的，可以報告相關(guān)部門。

（四）宣傳引導(dǎo)。圍繞持股行權(quán)的背景、舉措、成果和典型案例，深入開展宣傳活動，通過示范效應(yīng)強化廣大投資者的權(quán)利意識，引導(dǎo)其積極行使股東權(quán)利。

七、 風(fēng)險防范

（一）建立健全信息保密、內(nèi)幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度，完善合規(guī)審核、紀檢監(jiān)察等內(nèi)部監(jiān)督約束，從制度上防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

（二）強化流程管理，在線索搜集、方案制定、行權(quán)立項、行權(quán)實施等環(huán)節(jié)，嚴控知情范圍，全程記錄存檔，將責(zé)任落實到人。

（三）選擇法律政策依據(jù)明確、事實清楚的事項審慎行權(quán)，避免引起市場誤解。

（四）建立行權(quán)信息公開機制，及時披露行權(quán)動態(tài)，主動接受投資者、社會公眾和監(jiān)管部門的監(jiān)督。

（五）建立輿情預(yù)警機制，針對市場各方關(guān)注的行權(quán)問題主動解疑釋惑，為試點工作的開展?fàn)I造良好的輿論環(huán)境。