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科泰電源大股東 違規減持被罰310萬元
來源:上海證券報 發布時間:2016-02-18 07:49:01

科泰電源大股東科泰控股違規減持遭立案調查事件終于塵埃落定。公司近日收到證監會下發的行政處罰決定書,證監會對股東科泰控股超比例減持未披露及限制期內轉讓行為予以警告,同時對科泰控股直接負責的主管人員嚴偉立予以警告,并對兩涉事方處以罰款。

科泰電源今日公告,公司股東科泰控股以及董事嚴偉立近日收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》,中國證監會對科泰控股違法減持未披露行為進行了立案調查、審理,本案現已調查、審理終結。

經查明,截至2014年7月1日減持前,科泰控股持有科泰電源已發行股份的52.58%。2014年7月1日至2015年5月25日期間,科泰控股通過大宗交易累計減持“科泰電源”1400萬股,占已發行股份的5.9375%。其中,在2015年5月22日減持后,科泰控股減持比例達到科泰電源已發行股份的5%,但未及時向中國證監會和深圳證券交易所提交書面報告,也未通知上市公司并予以公告,并于2015年5月25日繼續減持。科泰控股減持“科泰電源”5%以后違法減持的股份數為300萬股,違法減持金額為5391萬元。

證監會認為,科泰控股的上述行為違反了《證券法》第三十八條、第八十六條第二款的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的違法行為,對上述行為直接負責的主管人員為嚴偉立。

對此,中國證監會決定,責令科泰控股改正,在收到行政處罰決定書之日起3日內對超比例減持情況進行報告和公告,并就超比例減持行為公開致歉;對科泰控股超比例減持未披露及限制期內轉讓行為予以警告,同時對科泰控股直接負責的主管人員嚴偉立予以警告。

此外,證監會決定對科泰控股超比例減持未披露行為處以40萬元罰款,限制期內轉讓行為處以270萬元罰款,合計罰款310萬元。就科泰控股超比例減持未披露行為,對其直接負責的主管人員嚴偉立處以20萬元罰款;就科泰控股限制期內減持行為,對其直接負責的主管人員嚴偉立處以20萬元罰款,合計罰款40萬元。

值得一提的是,科泰電源于今年1月4日起停牌籌劃重大事項。

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