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昨日晚間，全國股轉公司就去年12月31日國泰君安異常報價事件作出紀律處分決定，其中，給予國泰君安、國泰君安證券場外市場部總經理助理兼做市業務部負責人王仕宏公開譴責，給予國泰君安證券場外市場部總經理陳揚、做市業務部做市交易總監李仲凱通報批評。同時，全國股轉公司還敦促國泰君安證券加強內部合規檢查，合法合規為掛牌企業提供做市報價服務。

去年12月31日，為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態、ST復娛、藍天環保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。

全國股轉公司認為，上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關責任人員對此后果負有不同程度的責任。

據了解，事件發生當日，全國股轉公司即要求國泰君安做市業務部門對異常波動的股票逐一排查并提交情況說明。在向證監會報告相關情況的同時，今年1月6日即派專人赴上海，與證監會有關部門組成調查組對事件進行深入調查。目前事件原因和經過已查明。

全國股轉公司表示，監管部門一直以來對新三板二級市場交易，尤其是做市交易行為進行密切監控，嚴格防止做市商利用優勢的市場地位損害掛牌公司和投資者的合法權益，并制定了一系列監控預警指標。對于股票價格異常波動、做市商報價異常、做市商觸發預警指標、投資者及做市商轉讓行為涉嫌違法違規的，及時采取電話問詢、要求提交情況說明、約見談話、出具警示函、向證監會報告違法違規線索等措施。

全國股轉公司表示，做市商制度在交易定價和流動性提供方面發揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當前掛牌企業對做市的需求日益提升，為做市商的發展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規范履職、勤勉盡責，為市場樹立遵紀守規的榜樣。如果做市商罔顧交易組織者、流動性提供者和價格穩定者的核心角色，利用自身資源優勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。（記者程丹）

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