01月27日訊
1月27日,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)( “新三板”)公布了2015年全年監(jiān)管執(zhí)法情況,共對(duì)44家掛牌公司、35名掛牌公司董監(jiān)高、1193個(gè)投資者賬戶(1238次)、31家主辦券商(35次)、2家做市商、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取了自律監(jiān)管措施,累計(jì)1351次;對(duì)1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施了紀(jì)律處分;對(duì)未按期披露年報(bào)的1家公司實(shí)施摘牌。及時(shí)向證監(jiān)會(huì)移交涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。
新三板運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股轉(zhuǎn)公司指出,包容是新三板的一大特色,這一市場(chǎng)包容虧損、包容業(yè)態(tài)、包容規(guī)模、包容發(fā)展階段、包容中小微企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),但包容絕不意味著對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)的縱容。有效的監(jiān)管是保障市場(chǎng)創(chuàng)新、增強(qiáng)投資者信心的重要條件,也是新三板長(zhǎng)久健康發(fā)展的堅(jiān)實(shí)根基。
股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為,新三板市場(chǎng)擴(kuò)大至全國(guó)初期,掛牌公司的違規(guī)行為多數(shù)是“無知犯錯(cuò)”,那么,時(shí)至今日,各類市場(chǎng)主體的諸多違法違規(guī)行為已帶有明顯的“主觀故意”,作為監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)高度警惕,更應(yīng)當(dāng)果斷處理、絕不姑息。