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恒天財富稱內部已完成整改 運營狀況平穩
來源:證券時報 發布時間:2016-01-20 16:09:01

01月20日訊

證券時報記者 沈寧

中國證監會日前通報了2015年私募基金檢查執法情況,27家私募基金管理人被采取行政監管措施,北京恒天財富投資管理有限公司位列其中。恒天財富稱,該公司已經完成相關整改,正等待監管部門復核。

“目前公司運營狀況平穩,不存在違規操作的情況。”恒天財富相關負責人向記者稱,《證監會2015年私募基金檢查執法情況通報》中提及的行政監管措施是由于公司一線銷售人員參與公募基金銷售業務不符合《證券投資基金銷售管理辦法》的要求而導致。

據介紹,恒天財富在收到監管部門下發的整改決定后,立即部署相關整改工作,已于2015年6月23日向北京證監局報送了整改方案,并對北京證監局提出的有關要求進行了認真整改,8月底提交了整改報告,并持續加強公司上下員工對基金法律法規、職業道德與業務規范的學習。“該事件已經得到了合理解決,公司內部已經完成了整改。”上述負責人稱。

對于此次事件,恒天財富方面表示,該公司將持續努力與改進,在風險控制、合規經營的基礎上做好客戶的財富管理。

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