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證券市場2015年稽查執(zhí)法工作力度空前，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍

■本報記者左永剛

1月15日，《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，2015年，證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作力度空前，以“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動為抓手，全年涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。案件查處數(shù)量持續(xù)攀升，查處周期大幅縮短，罰沒力度明顯增長，震懾效應明顯。當日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，2016年，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，以嚴格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進，證監(jiān)會將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，切實保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。

鄧舸表示，2015年，圍繞稽查執(zhí)法這一基本職責與核心工作，中國證監(jiān)會以監(jiān)管轉(zhuǎn)型為引領(lǐng)，以嚴厲打擊違法違規(guī)活動為重點，以“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動為抓手，以創(chuàng)新工作機制為保障，高頻率、高強度持續(xù)分類分批打擊典型、重大違法違規(guī)行為，稽查執(zhí)法工作的針對性、及時性和有效性得到了較大提升，取得了良好的法律效果、社會效果和市場效果。總體上看，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為證監(jiān)會依法治市的最直觀、最有力的保障，增強監(jiān)管市場威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統(tǒng)性金融風險的最堅實、最穩(wěn)固的后盾，以及促進、夯實資本市場基礎(chǔ)制度的最有力的推手。

統(tǒng)計顯示，2015年全年，證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，較上年增長明顯，新增立案案件共計345件，同比增長68%；新增涉外案件139起，同比增長28%；辦結(jié)立案案件334件，同比增長54%。立案案件調(diào)查周期平均為86天，較上年減少40天。累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。凍結(jié)涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最。向公安機關(guān)移送案件55件，通報犯罪線索50余起。移交處罰審理案件273件，對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%。

據(jù)鄧舸介紹，2015年傳統(tǒng)類型案件數(shù)量維持高位，新型案件不斷涌現(xiàn)，案件查處向多類型擴展。去年，證監(jiān)會繼續(xù)對內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態(tài)勢，立案調(diào)查共計85起，對超比例持股立案調(diào)查53起，案件數(shù)量維持高位。積極踐行以信息披露為中心的監(jiān)管執(zhí)法理念，不斷加大對上市公司信息披露違規(guī)的打擊力度，對信息披露違規(guī)及證券期貨服務機構(gòu)違法違規(guī)立案調(diào)查共計61起，占比18%，同比增長53%。針對影響市場秩序的突出問題，重點打擊懲處操縱市場案件，立案調(diào)查共計71起，案件數(shù)量創(chuàng)下近三年來新高，占比達到21%，同比增長373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點。對非法經(jīng)營證券業(yè)務、非法咨詢立案調(diào)查24件，規(guī)范市場經(jīng)營秩序。首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規(guī)開戶、私募基金違法違規(guī)等類型案件納入執(zhí)法視野，并積極發(fā)揮個案輻射效應，規(guī)范資本市場信息傳播秩序，規(guī)范新三板市場運行，保護投資者合法權(quán)益，達到“以點帶面”的打擊效果。

證監(jiān)會于2015年4月底啟動“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動，及時回應市場關(guān)切，提升稽查執(zhí)法針對性。2015年7月份以來，針對股市異常波動期間凸顯的主要矛盾，分別針對場外配資領(lǐng)域違法違規(guī)、操縱市場行為，部署3批共計60起案件。特別是“證監(jiān)法網(wǎng)”第7批案件，證監(jiān)會針對當時市場條件下表現(xiàn)出來的操縱市場嫌疑，用足用好法律武器，篩選出幾十起操縱市場案件線索，涵蓋了連續(xù)交易操縱、濫用ETF交易操縱、濫用程序化交易操縱以及虛假申報、對倒、對敲等多種操縱類型和手法，案件針對性強，時效性高，及時回應了社會各方的廣泛關(guān)注。

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