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1月15日證監會新聞發布會消息匯總
來源:證券時報 發布時間:2016-01-15 17:08:20

01月15日訊

證監會:操縱市場類案件立案數創三年新高

證監會新聞發言人鄧舸15日通報了2015年證監會稽查執法的情況,其中傳統類型案件數量維持高位,新興案件不斷涌現,案件查處向多類型擴展。

鄧舸介紹,1-12月,證監會繼續向內幕交易、利用未公開新興交易保持高壓態勢,立案調查共計85起,對超比例持股立案檢查53起,案件數量維持高位,對信息披露違規以及證券期貨服務機構違法違規立案調查61起,針對影響市場秩序的突出問題,重點打擊懲處操縱市場案件,立案調查共計71起,案件數量創三年來新高,占比達到21%,同比增長373%,其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新興操縱案件為重點。

證監會:加大對各類編造傳播虛假信息案件打擊力度

證監會新聞發言人鄧舸15日表示,證監會依法打擊編造傳播虛假信息的行為,對一宗編造虛假信息案做出行政處罰,對當事人做出15萬元罰款。

鄧舸表示,信息披露是資本市場賴以生存的基礎,各類主體都需保證所發信息的真實完整,對于擾亂資本市場的行為證監會將予以打擊。與傳統媒介相比,互聯網有資源共享、免費傳播的特點,即便是個體也易引發關注,證券市場的輿情變化易形成重點,網絡謠言危害性更大,主要有破壞市場誠信環境,誤導投資者決策;虛假信息經過發酵傳播,破壞資本市場運行機制;特殊環境下,一則虛假信息可能在輿論環境中形成蝴蝶效應等情況。

鄧舸提示投資者要增強對網絡信息的辨識能力,要抵制造謠傳謠的行為,任何人在網絡上發布涉及資本市場的信息,都不應制造恐慌,影響市場機制的正常運行,證監會將加大對各類編造傳播虛假信息案件的打擊力度。

證監會制定托管基本要求的金融行業標準

證監會新聞發言人鄧舸15日表示,證監會發布《證券期貨業信息系統托管基本要求的金融行業標準》,一是向行業托管機構進行指導;二是以“誰控制誰負責”為原則,最大程度避免托管系統發生故障和糾紛;三是對托管要求進行了分級,避免了“一刀切”導致的成本過高和資源浪費。

鄧舸表示,證監會還陸續制定多項金融行業標準。

證監會通報2015年私募基金檢查執法情況

證監會新聞發言人鄧舸15日通報了2015年私募基金檢查執法情況。

鄧舸稱,私募基金自納入證監會監管以來,發展迅速,目前已登記管理人2.5萬家,登記規模5.1萬億。為了督導私募基金行業規范運作,加強風險防范,保護投資者合法權益,證監會2015年對140余家私募金管理人進行了現場檢查,配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的管理人進行了風險排查。發行存在以下問題:

一是登記備案信息失真。

二是資金募集行為違規。如向非合格投資者募資,違規保本保收益等。

三是投資運作行為違規,如挪用侵占基金財產,將固有財產和基金財產混同。

四是公司管理失范。

五是涉嫌違法犯罪。如涉嫌操縱市場、內幕交易等。

證監會:加強私募基金行業的日常監管和檢查執法

證監會新聞發言人鄧舸15日表示,為了遏制違法犯罪,對于私募檢查中出現問題,證監會依法采取了多項措施,一是對上海寶銀創贏投資管理公司有限公司做出行政處罰;二是對中逢昊投資基金管理公司、中科招商等27家私募基金管理人采取了行政監管措施;三是對武漢財富基石投資管理有限公司等2家私募銷售機構采取行政監管措施;四是對8名相關責任人采取行政監管措施。

此外,還對9家私募基金管理人立案稽查,對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移交公安機關或地方政府。

鄧舸表示,2016年證監會將持續加強私募基金行業日常監管和檢查執法工作,依法從嚴查處違法違規行為,加大責任追究力度,切實維護市場秩序,保護投資者合法權益。

鄧舸表示,私募基金登記備案不構成對私募基金管理人投資能力和持續合規情況的認可,不作為任何增信手段。投資者可以通過基金業協會了解公司的各類私募基金管理人和基金的信息,認真評估自身風險承受能力,審慎選擇私募基金管理人,提高法制觀念和風險防范意識,個私募基金管理人應嚴格自律,加強內部控制和風險管理。

證監會:對兩人操縱膠合板1502合約作出行政處罰

證監會新聞發言人鄧舸15日表示:日前,證監會對兩人操縱膠合板1502合約作出行政處罰,沒收約114萬元,并處以2倍罰款。

鄧舸稱,2014年12月19日至12月31日間,兩人利用14個期貨賬戶,通過資金優勢,持倉優勢,集中交易,以及對自己賬戶相互交易的操縱膠合板1502合約價格。該起操縱期貨行為有如下特點:

一是利用賬戶眾多,涉及個人賬戶,法人賬戶。

二采取多種操縱手法。

三短時間內利用大量資金,集中操作不過夜的期貨合約。

鄧舸指出,上述行為違法了期貨管理條例有關規定,構成操縱期貨價格行為。債券市場價格操縱是證監會嚴厲打擊的重點,期貨市場操縱與證券市場操縱一樣,均為通過違法手段扭曲市場價格機制,嚴重損害其它投資者的利益,證監會將對此類行為堅決予以打擊。

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