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股民發(fā)帖被證監(jiān)會罰15萬元

2016年1日8日，中國證監(jiān)會官方發(fā)布消息稱，對5宗案件作出行政處罰，其中包括1宗編造傳播虛假信息案。該案中提到，劉某某于2015年6月2日，在某股吧發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風(fēng)險預(yù)警》帖子，編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。證監(jiān)會決定責(zé)令劉某某改正，并對其處以15萬元罰款。

證監(jiān)會是否有權(quán)力對個人發(fā)帖行為進(jìn)行處罰？

對此，楊小軍認(rèn)為，根據(jù)《證券法》第78條之規(guī)定，禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。此處所謂“有關(guān)人員”，應(yīng)指與該信息有關(guān)的人員，換言之，本處罰案中的當(dāng)事人符合與該信息傳播有關(guān)人員的要求。因此，《證券法》不僅對國家工作人員、從業(yè)人員有禁止性規(guī)定，對工作人員、從業(yè)人員以外的個人也有禁止性規(guī)定。

谷遼海則認(rèn)為，從法律來講，證監(jiān)會沒有權(quán)利進(jìn)行行政處罰。按照相關(guān)司法解釋，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，司法機關(guān)應(yīng)予追訴：造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在三萬元以上的；致使交易價格和交易量異常波動的；造成惡劣影響的。編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案的違法行為主體可以是自然人也可以是單位。主觀方面必須是故意而過失則不成立。如果是預(yù)測失誤，不可客觀歸罪，主要看主觀有無明知不實而故意進(jìn)行編造。谷遼海稱，如果劉某某編造、傳播虛假信息，還不構(gòu)成上述涉嫌犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》的相關(guān)規(guī)定給予行政處罰。

處罰15萬有何法律依據(jù)？

楊小軍告訴記者，《證券法》第206條規(guī)定，違反本法第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

如果被處罰人不服該處罰，有何救濟途徑？

楊小軍表示，被處罰當(dāng)事人如果不服該處罰，可以申請中國證券會行政復(fù)議。也可以直接就該處罰向中國證券會所在地的法院提起行政訴訟，以保護(hù)自己的合法權(quán)益。

谷遼海認(rèn)為，如果劉某某的確被證監(jiān)會行政處罰，若不服證監(jiān)會的行政處罰，是可以向法院提起行政訴訟，以尋求權(quán)利救濟。 (來源：人民網(wǎng)-法治頻道)

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