新華社上海1月7日電(記者潘清)為配合7日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》,上海證券交易所同日發(fā)布《上市公司股東減持股份計(jì)劃/計(jì)劃實(shí)施情況公告格式指引》(以下簡(jiǎn)稱“預(yù)披露格式指引”),對(duì)上市公司股東減持行為的信息預(yù)披露進(jìn)行規(guī)范。
據(jù)了解,自1月9日起施行的《減持規(guī)定》,對(duì)上市公司大股東、董監(jiān)高的股份減持行為作出了明確具體的規(guī)定,并建立了大股東減持預(yù)披露制度。《減持規(guī)定》要求,大股東擬通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的,應(yīng)提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃,且在三個(gè)月內(nèi)的減持總數(shù)不得超過公司總股本的1%。
業(yè)界普遍認(rèn)為,《減持規(guī)定》的出臺(tái)有利于穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,也有利于引導(dǎo)股東依法、透明、有序減持股份。
根據(jù)《減持規(guī)定》對(duì)細(xì)化相關(guān)信息披露的要求,上交所專門制訂了相關(guān)公告格式指引,明確大股東以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持股份時(shí),應(yīng)當(dāng)按照要求披露減持計(jì)劃公告和減持實(shí)施情況公告。在此之前,上交所已對(duì)《減持規(guī)定》中明確的股東質(zhì)押信息披露相關(guān)要求發(fā)布了專門的公告格式指引。
此次發(fā)布的預(yù)披露格式指引主要包括三方面內(nèi)容:首先,擬減持股份的大股東應(yīng)當(dāng)披露本次股份減持計(jì)劃的具體安排,包括擬減持股份的來源、數(shù)量、減持期間、價(jià)格區(qū)間等;
其次,大股東減持計(jì)劃公告中應(yīng)當(dāng)充分揭示實(shí)施減持計(jì)劃的不確定性,以及減持股份可能導(dǎo)致控制權(quán)發(fā)生變更等重大風(fēng)險(xiǎn);
第三,大股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股份減持計(jì)劃的實(shí)施情況,包括實(shí)際減持股份數(shù)、減持比例、減持價(jià)格區(qū)間以及本次減持后股東及其一致性行動(dòng)人的持股情況。
上交所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,從近年來實(shí)際情況看,大股東減持60%是通過大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓進(jìn)行的,有效緩解了對(duì)市場(chǎng)的壓力,大股東通過集中競(jìng)價(jià)交易減持金額占總流通市值的比例僅為約0.7%。
這位負(fù)責(zé)人表示,上市公司大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《減持規(guī)定》和上交所預(yù)披露格式指引的有關(guān)要求,審慎進(jìn)行股份減持,并依法履行信息披露義務(wù)。上市公司股東在《減持規(guī)定》發(fā)布前已經(jīng)披露減持公告的,也應(yīng)當(dāng)遵守《減持規(guī)定》的要求,相關(guān)減持安排與《減持規(guī)定》不一致的,不得實(shí)施。
上交所方面表示,將加強(qiáng)事中監(jiān)管和事后懲戒力度,對(duì)于違反減持預(yù)披露或者違規(guī)減持行為,將依法予以嚴(yán)肅處理,對(duì)股東及相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)管措施或者予以紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,還將對(duì)其實(shí)施六個(gè)月或者十二個(gè)月的交易限制。
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