本報記者 譚楚丹 深圳報道
在三季度的巨震市下，作為救市的“沖鋒隊”，券商第三季度自營盤業績引人注意。
截至10月29日，已有12家上市券商披露三季報，第三季度成為多家券商業績的“黑洞”，例如東方證券（600958.SH）第三季度凈利同比下降94.17%、海通證券（600837.SH）凈利同比則下降64.85%。
由于參與救市的券商承諾自營權益類倉位在4500點下不減持，自營成為業績最大變數。
一家參與救市的大型券商人士向21世紀經濟報道記者透露，三季度以來，公司自營業務浮虧10%左右。
在不減持的承諾下，券商自營盤如何調倉也成為市場焦點。
上市公司三季報顯示，截至10月29日，券商新進168只個股，其中中小創共79只，而持股行業則以化工、電氣機械、計算機通信居多。
自營成業績變數
28日，東方證券（600958.SH）發布三季報，稱7-9月合并凈利潤為0.35億元，但據7-9月的財務數據簡報凈利數據簡單加總，其凈利合計約為5.31億元，兩者相差甚遠。
對此，中信證券（600030.SH）分析師邵子欽推測，“可能是公司自營虧損處理方式變化所致。”
他表示，歷史上東方證券自營投資持倉比例和投資回報均高于同行。三季度末，公司交易性及可供出售金融資產合計規模798.81億元，較中期末增加213.54億元，其中包含64.61億元救市資金，2015年7月和9月，公司分兩次分別與證金公司進行收益互換參與救市。目前救市資金持倉采用成本計價，盈虧不對當期盈利產生影響，但7月救市之前公司持有自營頭寸承諾4500點以下不凈賣出，這部分市值波動將直接影響盈利。
同時，國元證券亦被券商分析師指出，其自營成為三季度業績的“拖油瓶”。
三季報顯示，國元證券前三季度凈利22.37 億元，同比增加137.27%，但第三季度凈利僅為3.50億元，同比增長4.18%。
中金公司分析師杜麗娟表示，公司業績符合預期，行業營收關鍵驅動指標均出現不同程度下滑，自營成為最大拖累。她表示，主要源于一方面自營持倉的提升，公司三季度交易性金融資產+可供出售金融資產環比二季度增長32%至238億元。另一方面投資收益率的下降。三季度滬深300 指數下跌23.6%，估算公司三季度單季投資收益率-0.67%。
一家參與救市的大型券商人士向記者透露，三季度以來，公司自營業務浮虧10%左右，
“救市資金總量不能減持，沒有期指套保，現在操作手法是調倉換股。”
多名券商分析師認為，券商自營四季度將會出現止損回暖情況。
一家在7月初出資救市的華南券商自營部人士表示，“行情若能再往上走，就可解套了。四季度行情不應悲觀，但指數方面可能沒有大行情，主要做主題投資。”
上海一家小型券商并非是“救市券商”一員，其自營部老總告訴記者，公司以絕對收益考核，因此三季度以來主要做短線操作。他在8月底時預見到底部，進行抄底。“三季度以來還是實現了正收益。”
新進168只個股
截至10月29日，根據WIND統計，42家券商在第三季度合計持有306家上市公司股票，持倉總市值479.51億元。
三季度中，券商新增持168只個股，滬市主板60只，創業板有34只，中小板有44只，中小創與滬市主板各占46%、36%。
其中，萬科A（000002.SZ）、新日恒力（600165.SH）、魯銀投資（600784.SH）均有3家券商增持，僅是萬科A就在第三季度被券商增持合計8.68億股。
而在券商整體持倉中，根據WIND統計，中信證券共持股61只，持股總市值94.20億元，均居首位。
其中，中信證券重倉持萬科A 2.98億股；持有神州泰岳（300002.SZ）6520.77萬股以及東陽光科（600673.SH）5856.61萬股。值得注意的是，中信證券還增持萬福生科（300268.SZ）122萬股。
國信證券（002736.SZ）持股數排在第二名，共有41只，但持股總市值僅為35.59億元，排在第五位。截至10月29日，國信證券重倉中南建設（000961.SZ），持有3694.2萬股。
銀河證券總持倉市值僅次于中信證券，達62.23億元，但公司持股11只均為第三季度新增。Wind統計，銀河證券重倉萬科A 3.39億股；另持有東方航空（600115.SH）4558.03萬股。
作者：譚楚丹
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