證券時報記者獲悉,中金所近期經過全面排查,發現有18組客戶未履行實際控制關系的報備義務,其中,部分客戶存在合并持倉超限情況。中金所已將上述違反誠信義務的客戶列入重點監控名單。
中金所相關人士介紹,最近在有關方面支持下,中金所經過全面仔細排查,發現上述違規情況。中金所對違反誠信義務的行為予以通報批評,并對存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的客戶采取限制開倉的處罰措施,處理結果均已記入客戶的誠信檔案。
據了解,中金所在金融期貨交易中實行投資者適當性制度,還對期貨公司會員執行投資者適當性制度的情況進行檢查。截至目前,對13家會員違反投資者適當性制度的行為采取了書面警示、出具監管意見函、出具警示函、暫停受理申請開立新交易編碼等措施。
中金所于2008年制定了《誠信檔案工作制度》,并于2013年進行了修訂完善。《誠信檔案工作制度》從誠信信息的界定、保密、記錄、更新、查詢和使用等方面對中金所的誠信檔案管理工作進行規范。
據中金所介紹,在具體操作中,該交易所嚴格遵守誠信檔案信息記錄和更新工作的要求,在違法違規信息和自律管理信息產生之日起5個工作日內錄入信息;對已記入誠信檔案的誠信信息,督促失信行為人進行整改并及時更新整改情況。截至目前,中金所共錄入誠信檔案信息32條,并對會員單位失信行為的整改情況進行更新。證券時報記者沈寧
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