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12月11日訊

證監(jiān)會解釋注冊制“兩年”過渡期安排

對于國務院常務會議通過擬提請人大常委會的草案，明確在決定實施之日起兩年內(nèi)，授權對擬在交易所上市交易的股票公開發(fā)行實施注冊制的情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，現(xiàn)行證券法明確股票公開發(fā)行實行核準制，要實行注冊制需處理與現(xiàn)行證券法的適用問題，根據(jù)法律規(guī)定，全國人大常委會可以授權國務院在一定期限內(nèi)調整適用部分規(guī)定，但授權規(guī)定要有一定的時間期限，國務院常務會議通過擬提請人大常委會的草案明確注冊制情況時，明確了兩年期限，這里的兩年期限，是指《關于授權國務院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調整適用<中華人民共和國證券法>有關規(guī)定的決定》，自決定實施之日起起算。

對于注冊制時間表，鄧舸表示，上述決定尚待全國人大常委會審議通過，全國人大常委會審議通過授權決定后，國務院將根據(jù)授權，對擬在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的股票公開發(fā)行，調整適用《中華人民共和國證券法》關于股票公開發(fā)行核準制度的有關規(guī)定，對具體事項作出相關制度安排。證監(jiān)會將根據(jù)國務院確定的制度安排，制定《股票公開發(fā)行注冊管理辦法》等相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對注冊條件、注冊機關、注冊程序、審核要求、信息披露、中介機構職責以及相應的事中事后監(jiān)督管理等作出全面具體的規(guī)定，向社會公開征求意見后公布實施。注冊制的具體實施時間，取決于上述準備工作的進展情況，當前各項準備工作正在有序推進。

證監(jiān)會：投資者不要購買在區(qū)域股權市場公開轉讓的企業(yè)股權

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，對區(qū)域性股權交易市場，股權眾籌，涉嫌非法違規(guī)行為，證監(jiān)會有關派出機構要及時配合公安機關和有關部門查處。個別機構從事涉非活動，反映所處區(qū)域性股權市場管理制度不健全，對其掛牌企業(yè)和中介機構的管理存在疏漏，為了規(guī)范發(fā)展，防范風險，證監(jiān)會函請各省級金融工作相關部門，切實加強掛牌企業(yè)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，移送公安機關處理，對相關責任人員嚴肅問責。股權中心，股權托管交易中心，股權交易所，是由省級人民政府監(jiān)管，服務于中小微企業(yè)的私募股權市場，按照法律法規(guī)，不得采取公開或變相公開方式轉讓發(fā)行證券。

鄧舸提醒，企業(yè)到區(qū)域股權市場掛牌不是上市，如果發(fā)現(xiàn)有人公開銷售在區(qū)域股票市場掛牌的企業(yè)股權，投資者不要購買，并且到相關公安機構舉報。

證監(jiān)會發(fā)布稽查辦案十項禁令

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會發(fā)布了稽查辦案十項禁令，公開接受市場監(jiān)督。

鄧舸指出，稽查執(zhí)法的一舉一動直接影響市場各方的切身利益，是社會廣泛關注焦點，一方面與行政審批相比，有對抗性的特點，另一方面隨著資本市場深入發(fā)展，稽查執(zhí)法工作面臨環(huán)境更加敏感復雜。

鄧舸表示，如何規(guī)范證券期貨市場稽查行為，防范廉政風險，是證監(jiān)會稽查系統(tǒng)完善基礎性建設的選擇，前期，證監(jiān)會組織力量系統(tǒng)梳理了當前證券期貨市場稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中切實存在的風險點，結合市場特點，研究出臺了十項禁令，該禁令對案件線索的報送、立案、取證、認定等稽查工作進行明確，對辦案過程中可能出現(xiàn)的十個行為做了禁止性規(guī)定，證監(jiān)會依據(jù)相關規(guī)則研究出臺了稽查辦案十項禁令紀律處分等，確保十項禁令落到實處。

十項禁令包括：一、嚴禁有案不報，壓案不查；二、嚴禁違規(guī)立案，隨意調查；三、嚴禁拖延辦案，無故超時；四、嚴禁大案小辦，重案輕辦；五、嚴禁選擇取證；六、嚴禁通風報信、七、嚴禁打探消息，請托說情，干預辦案；八、嚴禁出謀劃策；九、嚴禁私下接觸，不當交往；十、嚴禁濫用信息，違規(guī)交易，借機牟利。

證監(jiān)會：初步完成對公司債發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會初步完成公司債的首次現(xiàn)場檢查工作。2015年9月，各證監(jiān)局對公司債發(fā)行人進行債券檢查工作，此次公司債發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作有31家證監(jiān)局參加，共檢查105家發(fā)行人，目前現(xiàn)場檢查工作已經(jīng)初步完成，未來一段時間，各證監(jiān)局將針對發(fā)現(xiàn)的問題，主要是個別發(fā)行人募集資金轉借他人，專戶管理不規(guī)范，信披違規(guī)等問題，采取相應處罰和行政監(jiān)管措施。已有6家證監(jiān)局對8家發(fā)行人和2家中介機構出具3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關注函。

證監(jiān)會：對涂忠華等5人操縱九鼎新材、新海股份作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會對涂忠華等5人操縱股價案件作出處罰決定，并處以罰款。

鄧舸稱，證監(jiān)會認定，2013年10月至2014年3月，涂忠華等人以深圳元成公司的名義，虛假申報撤單、尾盤拉抬操縱了九鼎新材，新海股份兩只股票，涂忠華在共同操作中起主要作用，根據(jù)當事人違法行為事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，綜合衡量各人的職責，證監(jiān)會依據(jù)相關法規(guī)，對相關人員作出行政處罰。

證監(jiān)會：繼續(xù)加強債券市場日常監(jiān)管工作

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，下一步，將繼續(xù)加強公司債券的日常監(jiān)管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。