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12月04日訊

證監(jiān)會：熔斷機制將不斷完善

經(jīng)證監(jiān)會批準，上交所、深交所及中金所于4日發(fā)布了指數(shù)熔斷機制的相關規(guī)定。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，這次發(fā)布的指數(shù)熔斷相關規(guī)定，采納了公開征求意見期間各方反映最多的、關于熔斷時間過長的建議，將觸發(fā)5%暫停交易30分鐘縮短至15分鐘，相應地將14:30及之后觸發(fā)5%暫停交易至收市，改為自14:45開始，其他制度要點不變。對于三家交易所經(jīng)認真研究后暫未吸收的意見，交易所將做專門說明，并將在今后的制度完善過程中，結合熔斷機制實際運行情況繼續(xù)深入研究論證。

鄧舸指出，境內(nèi)資本市場是“新型加轉(zhuǎn)規(guī)”的市場，投資者以中小散戶為主，市場波動較大，引入指數(shù)熔斷機制，為市場大幅波動時提供“冷靜期”，有助于市場穩(wěn)定，維護市場秩序，保護投資者權益，促進資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展。從境外經(jīng)驗來看，熔斷機制的引入不是一步到位的理想化過程，也沒有統(tǒng)一做法，而是在實踐中逐步探索、動態(tài)調(diào)整。例如，美國市場1987年發(fā)生股災后引入了指數(shù)熔斷機制，后續(xù)調(diào)整過熔斷閾值、暫停交易的時間；2010年發(fā)生閃電崩盤后引入個股熔斷機制。韓國市場在保留已有漲跌幅制度的情況下，在1997年發(fā)生金融危機后，先后引入指數(shù)熔斷機制和個股熔斷機制；由于觸發(fā)次數(shù)較多，于2015年修訂了指數(shù)熔斷機制、漲跌幅限制。倫敦交易所每隔一定時間就會對個股熔斷進行評估和更新，如2015年1月富時100指數(shù)成分股的部分股票動態(tài)熔斷閾值由前一期的5%降為3%，靜態(tài)熔斷閾值由前一期的10%降為8%。

鄧舸表示，指數(shù)熔斷機制對于我國市場是一項新的制度創(chuàng)新，也是一項新的探索實施，目前的方案綜合考慮了規(guī)則復雜度、可操作性、市場習慣和相關業(yè)務處理等綜合因素，爭取取得較好的市場效果。

對于滬深300指數(shù)，證監(jiān)會相關部門人士指出，因滬深300指代表性比較強，抗操縱性較好，大量衍生產(chǎn)品、理財產(chǎn)品和滬深300掛鉤，影響力大。

同時，對于開盤集合競價階段觸發(fā)熔斷機制的，9點半實施熔斷；對于跨越中午時段的熔斷，下午開盤補足時間。因?qū)嵤┤蹟嗟钠诂F(xiàn)聯(lián)動，滬深300指數(shù)觸發(fā)熔斷，滬深300股指期貨、中證500、滬深300也會觸發(fā)，而國債期貨合約不觸發(fā)熔斷。上述部門人士指出，熔斷機制實施的總體思路在于，和股票相關的競價交易觸發(fā)熔斷，國債期貨因和股票關聯(lián)性不大，不予納入。

此外，對于2016年1月1日起正式實施的考慮，證監(jiān)會相關部門人士指出，因三家交易所需進行技術測試，應留出比較充分的測試時間。

證監(jiān)會對四宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日對4宗案件作出行政處罰決定，其中包括1宗信披違法案，2宗操縱市場案以及1宗內(nèi)幕交易案。

鄧舸表示，上市公司信披違法、操縱市場和內(nèi)幕交易是當前資本市場典型、高發(fā)的違法行為，是證監(jiān)會執(zhí)法的重中之重，上市公司信披不真實不準確不完整破壞資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展根基，損害投資者交易決策權力和利益，無論主板市場還是新三板市場，操縱市場均為通過不正當手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，影響投資者的投資決策，破壞市場交易秩序。內(nèi)幕交易行為破壞資本市場的公平交易秩序，損害其他投資者交易權利。證監(jiān)會將持續(xù)嚴厲打擊上述違法行為，維護公平公開公正的市場秩序。

開展證券期貨經(jīng)營機構年度專項檢查

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，按照安排，證監(jiān)會近期將繼續(xù)以問題和風險為導向，抽取部門證券期貨機構開展專項檢查，本次檢查將涉及券商、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構，證券、基金、期貨子公司也是本次檢查重點，共25家。其中，證券公司7家，證券公司資管公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，獨立基金銷售機構1家，期貨公司3家，期貨公司風險管理子公司3家，證券投咨詢機構2家。

鄧舸表示，針對證券期貨經(jīng)營機構違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將從嚴查處，保護投資者合法權益。

委托滬深交易所執(zhí)法試點啟動

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，在前期制定《中國證監(jiān)會委托滬深交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定》的基礎上，近日，證監(jiān)會印發(fā)了配套的《關于委托上海深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作指導意見》的規(guī)則，這標志著證監(jiān)會委托上海深圳交易所執(zhí)法試點工作啟動。

意見立足業(yè)務指導和業(yè)務規(guī)范角度，受托執(zhí)法工作作出要求，工作職責，強化責任，理順證券交易所和相關部門的工作機制，細化工作程序，主要內(nèi)容包括，考慮交易所貼近市場的優(yōu)勢，明確委托調(diào)查案件的范圍，涉及欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、虛假陳述、債券市場案件、跨境執(zhí)法案件；二是明確交易所設置相對獨立的執(zhí)法部門，委托執(zhí)法部門要有其他部門相隔離；三是明確案件交辦方式、審理管轄等委托處罰全部案件的處罰機制。

鄧舸表示，證監(jiān)會將根據(jù)委托執(zhí)法情況，逐步完善相關規(guī)章制度，發(fā)揮滬深交易所的優(yōu)勢，證監(jiān)會將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型和打擊違法違規(guī)的 執(zhí)法體制機制，整合系統(tǒng)資源，強化事中事后監(jiān)管，調(diào)查取證的針對性，采取有效措施提升執(zhí)法效能，保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢。

防范稽查執(zhí)法的廉政風險

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，建立稽查執(zhí)法基礎文檔第三方備案監(jiān)督機制，在證監(jiān)會系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點工作。證監(jiān)會將根據(jù)試點情況完善制度。