11月27日訊
證監(jiān)會(huì):正在組織研究與注冊(cè)制有關(guān)的配套規(guī)則
針對(duì)注冊(cè)制推進(jìn)的最新進(jìn)展,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示,推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革是國(guó)務(wù)院的重大部署,對(duì)擴(kuò)大資本市場(chǎng)包容性和覆蓋面,提高直接融資比重,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)具有重要意義,目前,推進(jìn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作有序開展,證監(jiān)會(huì)和交易所正在組織研究與注冊(cè)制有關(guān)的配套規(guī)則,將堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化取向,保護(hù)投資,便利融資,把握好改革的力度和市場(chǎng)可承受度的關(guān)系,循序漸進(jìn),確保市場(chǎng)有序運(yùn)行。
證監(jiān)會(huì):推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,股票發(fā)行上市是企業(yè)融資的主要方式,發(fā)行審核的體制機(jī)制如何既能從源頭上提高企業(yè)質(zhì)量,防范欺詐風(fēng)險(xiǎn),又能有效防范可能存在的尋租空間,遏制腐敗情況發(fā)生,始終是改革需要重視的問題,從根本上解決這一問題,必須正確處理好市場(chǎng)與政府關(guān)系,推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革,此次發(fā)布的意見是對(duì)對(duì)可能存在的尋租權(quán)利,有針對(duì)性的提出改革和完善措施。
證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知 規(guī)范涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,證監(jiān)會(huì)近日向各證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品的相關(guān)工作的通知》,一是督促甄別確認(rèn)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品,二是確認(rèn)了私募資管產(chǎn)品范圍和標(biāo)準(zhǔn),后續(xù)清理規(guī)范要根據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行;三是堅(jiān)決清理私募資管產(chǎn)品下設(shè)子賬戶、分賬戶等虛擬賬戶情形;四是持續(xù)關(guān)注一人多戶等新型場(chǎng)外配資的風(fēng)險(xiǎn),防范場(chǎng)外配資的工作制度和流程。
張曉軍表示,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步全面排查私募資管情況,繼續(xù)按照“摸清底數(shù),突出重點(diǎn) 疏堵結(jié)合,委托處置”的方式開展場(chǎng)外配資的清理工作。
證監(jiān)會(huì):從風(fēng)險(xiǎn)防范角度出發(fā)規(guī)范融資類收益互換
對(duì)于規(guī)范融資類收益互換,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,這是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的自律規(guī)則。
張曉軍表示,在創(chuàng)新發(fā)展過程中發(fā)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù),但在實(shí)踐中,部分證券公司融資買賣證券,實(shí)際演變成一種配資行為,偏離了衍生品風(fēng)險(xiǎn)管理的本源,出于對(duì)整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)則,要求證券公司不得通過衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金,滿足客戶風(fēng)險(xiǎn)管理需求的衍生品業(yè)務(wù)可以正常開展,證券公司可以通過融資融券業(yè)務(wù)提供證券買入服務(wù)。
另外,張曉軍證實(shí)下發(fā)了《關(guān)于取消證券公司自營(yíng)股票每天凈買入的通知》。
證監(jiān)會(huì):熔斷機(jī)制將在完善必要程序后發(fā)布
對(duì)于熔斷機(jī)制,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,前期兩個(gè)交易所向社會(huì)公開征求意見,將充分征求市場(chǎng)意見的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整,目前還在履行相關(guān)程序,將在完善必要程序向市場(chǎng)發(fā)布。
證監(jiān)會(huì):積極推動(dòng)滬倫通的研究
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,證監(jiān)會(huì)副主席方星海會(huì)見倫敦證券交易所首席執(zhí)行官一行,就滬倫通的途徑等交流了看法,目前中英雙方實(shí)行了滬倫通的研究。
方星海表示,積極推動(dòng)滬倫通的研究。
證監(jiān)會(huì):推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,證監(jiān)會(huì)始終穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管,一是以投資者需求為導(dǎo)向,交易所發(fā)布了十四個(gè)信息披露指引;二是以問題為導(dǎo)向,證監(jiān)會(huì)實(shí)行了十九個(gè)現(xiàn)場(chǎng)檢查指引;三是實(shí)行了并購(gòu)重組的分行業(yè)審核。
張曉軍表示,上市公司監(jiān)管要向事中事后轉(zhuǎn)變,證監(jiān)會(huì)選取了房地產(chǎn)、化學(xué)制藥、醫(yī)療器械、大宗商品物流、采礦、電力、建筑、化工等制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查指引,下一步,證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)上市公司行業(yè)監(jiān)管,提升上市公司監(jiān)管的效率。
證監(jiān)會(huì)九方面加強(qiáng)發(fā)行審核權(quán)利運(yùn)行
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)行審核權(quán)利運(yùn)行的若干意見》,進(jìn)一步強(qiáng)化自我約束,強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。
張曉軍表示,意見主要內(nèi)容包括,一是貫徹簡(jiǎn)政放權(quán),研究取消證券法明確規(guī)定外的首發(fā)和再融資條件,通過信披方式落實(shí)要求,從源頭上減少尋租空間;二是審核標(biāo)準(zhǔn)不透明等問題,對(duì)過往審核標(biāo)準(zhǔn)和典型案例及時(shí)歸納整理,成熟一批公布一批,強(qiáng)化審核透明度;三是針對(duì)市場(chǎng)審核進(jìn)度不透明的問題,針對(duì)限時(shí)辦理和督辦制度,受理到反饋會(huì)不超過45天等;四是對(duì)發(fā)行審核中的疑難問題,提請(qǐng)專題會(huì)議的要求;五是建立預(yù)約接待制度,滿足發(fā)行人正常業(yè)務(wù)溝通需求,原則上在三個(gè)工作日安排見面;六是實(shí)行發(fā)行審核的留痕制度;七是履職回避管理,明確回避的具體情形,建立相應(yīng)的報(bào)告制度;發(fā)審委的工作監(jiān)督,對(duì)是否遵守回避制度、濫用表決權(quán)等進(jìn)行監(jiān)督檢查;九是對(duì)涉嫌違法的審核情況給予處分。
證監(jiān)會(huì):對(duì)七宗大股東違法違規(guī)案進(jìn)行查處
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)七宗大股東違法違規(guī)行為進(jìn)行查處,涉嫌違法減持、信披違法、短線交易等,其中,五宗違法減持案件違反了證券法規(guī)定,存在超比例減持未及時(shí)披露、在限制期限內(nèi)違法減持情形。