中國上市公司協(xié)會副會長畢曉穎昨日表示,上市公司應(yīng)在借鑒國外強化合規(guī)經(jīng)營經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,建立適合中國國情的合規(guī)制度,加強合規(guī)風(fēng)險的預(yù)警控制機制,全面推進(jìn)合規(guī)管理。
畢曉穎是在參加“中國上市公司法律風(fēng)險指數(shù)報告發(fā)布會暨2015中國上市公司法律風(fēng)險管理高峰論壇”作出上述表述的,她指出,企業(yè)建立合規(guī)制度是出于企業(yè)現(xiàn)實利益的需要。眾多案例顯示,企業(yè)的發(fā)展必須是在誠信、合規(guī)基礎(chǔ)上的發(fā)展。從長遠(yuǎn)看,誠信、合規(guī)的方式是最節(jié)約的發(fā)展方式,通過與內(nèi)控制度的緊密結(jié)合,合規(guī)制度不僅可以使企業(yè)對外減少因違規(guī)造成的行政處罰或民事賠償方面的損失,還可以使企業(yè)對內(nèi)減少因利益沖突或惡意偷盜而造成的損失。此外,合規(guī)制度還可以為企業(yè)和員工提供保護(hù),贏得合作伙伴、客戶與投資者的尊重與信任,為企業(yè)的發(fā)展提供強大的驅(qū)動力。
畢曉穎認(rèn)為,正確地認(rèn)識合規(guī)與發(fā)展的關(guān)系是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)推動合規(guī)工作時必須跨越的一道認(rèn)識上的門檻。對于大多數(shù)企業(yè)來說,談發(fā)展容易形成共識,搞合規(guī)則經(jīng)常難下決心,總想等一個更恰當(dāng)?shù)臅r機。其實,企業(yè)的健康發(fā)展從始至終都離不開良好的合規(guī)機制保駕護(hù)航,當(dāng)前已有許多上市公司越來越重視公司的合規(guī)工作,并且取得了積極進(jìn)展。“我們倡議更多的上市公司在借鑒國外強化合規(guī)經(jīng)營經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,建立適合中國國情的合規(guī)制度,加強合規(guī)風(fēng)險的預(yù)警控制機制,全面推進(jìn)合規(guī)管理。相信隨著企業(yè)合規(guī)理念及相關(guān)制度的建立完善,我們上市公司的發(fā)展壞境將會得到更大改善。”畢曉穎說。
論壇還發(fā)布了2014年中國上市公司法律風(fēng)險指數(shù)報告。數(shù)據(jù)顯示,2014年進(jìn)入測評的2628家公司中,共計出現(xiàn)違規(guī)376次,被追究高管責(zé)任323人,發(fā)生訴訟15876次,同比分別上升了204%、156%、202%。報告還指出,大股東是境內(nèi)企業(yè)法人的法律風(fēng)險指數(shù)均值最大,比整體風(fēng)險均值25.265高了6.76%;大股東是自然人的法律風(fēng)險指數(shù)均值最小,比整體風(fēng)險均值低了7.86%。
畢曉穎表示,報告不僅為市場投資者合理判斷上市公司的法律風(fēng)險提供了決策參考,還為監(jiān)管部門了解資本市場和上市公司法律風(fēng)險整體狀況提供了依據(jù),也為上市公司在商業(yè)運營中可能面臨的各類法律風(fēng)險,提供了客觀合理的參考標(biāo)準(zhǔn),從而提高了上市公司的合規(guī)管理水平,推動了資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。資本市場公開、公平、公正的目標(biāo)與法治的價值理念具有天然的同質(zhì)性和一致性,一個成熟的資本市場必然是一個高度依賴法治的市場。20多年來,我國資本市場始終堅持“法治化、市場化、國際化”方向,已取得明顯成效。回顧這一歷程,法治建設(shè)在市場改革與發(fā)展中起到了至關(guān)重要的作用。目前,包括發(fā)行上市、并購重組、信息披露、公司治理、證券交易、行政執(zhí)法等各類保障資本市場功能作用有效發(fā)揮的證券法律法規(guī)已基本建立,逐步形成了適應(yīng)市場改革發(fā)展需要的資本市場法律制度體系。同時,伴隨正在積極推動的監(jiān)管轉(zhuǎn)型,一系列基礎(chǔ)制度的變革必將帶動法律制度體系的配套調(diào)整,資本市場法治建設(shè)將得到進(jìn)一步深化。
她強調(diào),今年以來,證監(jiān)會已開展了一系列專項執(zhí)法工作,對上市公司違規(guī)違法行為加強監(jiān)管力度,未來合規(guī)管理應(yīng)上升到企業(yè)戰(zhàn)略管理的新層面。
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