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深交所明確主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
來(lái)源:中國(guó)證券報(bào) 發(fā)布時(shí)間:2015-11-05 07:34:46

隨著深交所日前發(fā)布實(shí)施《主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》,明確主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),至此深市主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司的公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)全部公布實(shí)施,這是深交所進(jìn)一步健全完善多層次自律監(jiān)管機(jī)制、提升自律監(jiān)管透明度的重要舉措。

《主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》分為總則、信息披露違規(guī)、規(guī)范運(yùn)作違規(guī)和附則四章,共十八條。適用范圍上與中小板、創(chuàng)業(yè)板保持一致,僅適用于對(duì)深市主板上市公司實(shí)施公開(kāi)譴責(zé),不包括對(duì)主板上市公司的通報(bào)批評(píng)以及對(duì)股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等其他主體的紀(jì)律處分。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,《主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》具有以下特點(diǎn):一是聚焦監(jiān)管重點(diǎn),通過(guò)梳理近年來(lái)的違規(guī)案例發(fā)現(xiàn),公司違規(guī)主要集中于重大交易、關(guān)聯(lián)交易及資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重大事項(xiàng)的信息披露違規(guī)。《主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》明確了上述重點(diǎn)違規(guī)行為的公開(kāi)譴責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);二是量化板塊差異,《主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》在充分借鑒中小板、創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,充分考慮板塊差異,結(jié)合主板公司的規(guī)模、特點(diǎn),明確了部分違規(guī)觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的絕對(duì)金額,并特別增加了關(guān)聯(lián)交易信息披露違規(guī)的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);三是落實(shí)退市制度改革,將欺詐發(fā)行、重大信息披露違法及其他未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)導(dǎo)致公司股票被終止上市或者被暫停上市等違法違規(guī)情形納入公開(kāi)譴責(zé)范疇;四是明確復(fù)核機(jī)制,明確上市公司可在收到深交所公開(kāi)譴責(zé)決定之日起的15個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核,保證紀(jì)律處分的公平公正。

據(jù)了解,此次《主板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》的制定公開(kāi)透明,堅(jiān)持開(kāi)門(mén)立規(guī),規(guī)則制定期間通過(guò)業(yè)務(wù)專區(qū)向深市主板全部上市公司征求了意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)認(rèn)真梳理研究,吸收采納了其中的合理意見(jiàn)。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,近年來(lái),深交所著力構(gòu)建簡(jiǎn)明、高效、開(kāi)放的多層次自律監(jiān)管規(guī)則體系,多渠道提高監(jiān)管透明度,實(shí)現(xiàn)規(guī)則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)。未來(lái)深交所將繼續(xù)以投資者需求為導(dǎo)向,進(jìn)一步健全完善規(guī)則體系,探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制,提高監(jiān)管法治化水平,切實(shí)履行依法依規(guī)監(jiān)管和陽(yáng)光監(jiān)管職責(zé)。(張莉)

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