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16日，香港證監(jiān)會公告顯示，中國光大證券(香港)有限公司因違反有關打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責及罰款380萬元。
香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
香港證監(jiān)會的調(diào)查包括對光大證券于有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億元。
6月16日，光大證券港股跌幅14.02%，報收5.640港元。
標簽： 光大證券 香港證監(jiān)會 恐怖分子
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