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分析股市還能靠“天干地支”、“陰陽五行”？前不久，安信證券投資顧問陳南鵬的一篇文章《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》刷屏投資圈，現(xiàn)在安信證券和陳南鵬都被處罰了！

3月11日，深圳證監(jiān)局決定對陳南鵬采取監(jiān)管談話措施，并對陳南鵬所在的安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關(guān)預(yù)測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

通報稱，該行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，深圳證監(jiān)局決定對陳南鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

同時，深圳證監(jiān)局決定對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

通報顯示，安信證券股份有限公司汕頭分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

相關(guān)行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項的相關(guān)規(guī)定。