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上市公司收到問(wèn)詢(xún)函件似乎已成A股市場(chǎng)尋常事。《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)上交所、深交所與北交所的公開(kāi)信息整理發(fā)現(xiàn)，截至2022年1月21日發(fā)稿，年內(nèi)共有60家公司收到交易所的問(wèn)詢(xún)函件。其中上交所發(fā)出13家，深交所發(fā)出46家，北交所發(fā)出1家。

前海開(kāi)源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示：“問(wèn)詢(xún)函件對(duì)上市公司領(lǐng)導(dǎo)層、股東有警示作用，有利于防止損害中小投資者利益的行為發(fā)生。同時(shí)也提醒了投資者，切忌盲目跟風(fēng)炒作。”

“問(wèn)詢(xún)函件會(huì)涉及上市公司很多方面，主要是根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)進(jìn)行監(jiān)管，有很多公司為了自身目的掩蓋一些事實(shí)或造假，做不到真實(shí)的信息披露。監(jiān)管層通過(guò)問(wèn)詢(xún)函件的方式有效提升了信息披露對(duì)稱(chēng)度，還能讓公司感受到壓力，從而提高自查能力，實(shí)現(xiàn)以問(wèn)詢(xún)督促自查的正循環(huán)?！币晃徊辉竿嘎缎彰恼猩套C券保薦代表人向記者如是說(shuō)。

問(wèn)詢(xún)函件主要包括監(jiān)管函、問(wèn)詢(xún)函和關(guān)注函三類(lèi)，根據(jù)公開(kāi)信息，大部分問(wèn)詢(xún)函件內(nèi)容主要涵蓋公司經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)，管理，業(yè)績(jī)，信披等相關(guān)重大事項(xiàng)，特別是受市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)與重大問(wèn)題。

“其中，關(guān)注函一般起到提醒督促作用，要求上市公司運(yùn)營(yíng)管理依法合規(guī)，認(rèn)真、及時(shí)履行信息披露義務(wù)?！睆V東圣馬律師事務(wù)所主任田勇解釋說(shuō)。

*ST猛獅在開(kāi)年短短的20天內(nèi)就已收到4次關(guān)注函，成了年內(nèi)收到關(guān)注函最多的公司。深交所主要就該公司的債權(quán)債務(wù)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)詢(xún)，讓廣大投資者能夠更好地了解其債權(quán)債務(wù)問(wèn)題處理情況，提升信息對(duì)稱(chēng)度。

“雖然問(wèn)詢(xún)函件中并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性經(jīng)濟(jì)處罰，卻會(huì)影響投資者對(duì)上市公司基本面的判斷，對(duì)上市公司產(chǎn)生影響，可以在減少對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行干擾的同時(shí)實(shí)現(xiàn)‘強(qiáng)監(jiān)管’效果?！毕沩炠Y本執(zhí)行董事沈萌向記者如是說(shuō)。

田勇告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，發(fā)問(wèn)詢(xún)函件是比較常見(jiàn)的監(jiān)管方式。“問(wèn)詢(xún)函，一般是針對(duì)‘上市公司是否違反《公司法》《證券法》等法律和《上市公司信息披露管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定’進(jìn)行的詢(xún)問(wèn)，故含有讓上市公司補(bǔ)充和披露相關(guān)信息、核實(shí)相關(guān)問(wèn)題的要求，需要上市公司予以明確的回答和解釋。”

記者梳理以往情況發(fā)現(xiàn)，有不少上市公司在收到問(wèn)詢(xún)函后，會(huì)對(duì)外發(fā)布公告表示將延期回復(fù)，這一情況非常普遍。

田勇認(rèn)為：“部分上市公司選擇延遲回復(fù)問(wèn)詢(xún)函，除極少數(shù)是工作繁忙外，一般是‘確有問(wèn)題存在、改正溝通還需時(shí)間’的情況，總體上看，問(wèn)詢(xún)函起到了很大監(jiān)管警示效果?！?/p>

“延遲回復(fù)現(xiàn)象說(shuō)明有些上市公司還不適應(yīng)新的監(jiān)管體系和方式，針對(duì)以信息披露為中心的監(jiān)管規(guī)則，應(yīng)做更多準(zhǔn)備?！鄙蛎缺硎?。

“我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的持續(xù)發(fā)展、不斷創(chuàng)新，上市公司數(shù)量多、體量大、品類(lèi)繁雜，監(jiān)管難度也相應(yīng)增大。通過(guò)問(wèn)詢(xún)函件等方式，對(duì)上市公司的監(jiān)管能力、監(jiān)管力度將不斷強(qiáng)化?！?田勇補(bǔ)充說(shuō)。