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關聯交易等違法情況遲報瞞報 ST華鈺及相關人員被罰共710萬
來源:中國網財經 發布時間:2022-01-21 18:02:34

中國網財經1月21日訊(記者 王嘉浩)日前,西藏華鈺礦業股份有限公司(601020.SH)發布公告稱,因未按規定披露關聯方及關聯交易,未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況,公司及相關責任人被西藏證監局行政處罰共計710萬。

據了解,2021年9月15日,西藏證監局以涉嫌信息披露違法違規,對華鈺礦業及西藏道衡投資有限公司下發的《立案告知書》和《調查通知書》。2021年12月30日,調查完畢,華鈺礦業收到西藏證監局下發的《行政處罰事先告知書》。近日收到《行政處罰決定書》。

《決定書》顯示,ST華鈺存在未按規定披露關聯方及關聯交易和未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況兩項下違法事實。

在未按規定披露關聯方及關聯交易中。華鈺礦業2017年半年報、年報,2018年半年報、年報存在重大遺漏,劉桂英為上市公司的關聯自然人,西藏開恒實業有限公司(以下簡稱西藏開恒)、西藏誠康物資有限公司(以下簡稱西藏誠康)由劉桂英直接控制,西藏開恒、西藏誠康即為上市公司關聯法人。西藏開恒、西藏誠康與華鈺礦業及其全資子公司西藏華鈺融信經貿有限公司2017年上半年銷售總金額為17,688.71萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為11.51%,2017年銷售總金額為38,910.26萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為25.32%;2018年上半年銷售總金額為16,016.61萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為8.86%,2018年銷售總金額為31,989.86萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為17.7%。

同時,因劉桂英擔任華鈺礦業持股5%以上的股東即道衡投資的董事兼總經理,且為時任華鈺礦業董事長劉建軍之妹,但道衡投資、劉建軍未按規定及時向華鈺礦業董事會報送西藏開恒、西藏誠康關聯人名單及關聯關系的說明。

在未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況中。2020年6月23日,上海市第二中級人民法院裁定查封、拍賣、變賣被執行人道衡投資持有的華鈺礦業流通股57,683,027股,占華鈺礦業總股本10.4%。2020年9月2日、9月16日、9月30日,上海市第二中級人民法院分3次在淘寶網司法拍賣網絡平臺公開發布拍賣公告,對上述股權進行司法拍賣,但華鈺礦業未立即履行信息披露義務。同時,道衡投資未主動告知上市公司董事會,未配合上市公司履行信息披露義務,直至2020年12月30日,道衡投資向華鈺礦業報送《關于股份被司法拍賣的告知函》。

此外,華鈺礦業未立即披露發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,2021年2月4日,北京市第三中級人民法院分3筆在北京市第三中級人民法院司法拍賣網絡平臺發布拍賣公告,對道衡投資持有華鈺礦業30,000,000股股份進行公開拍賣,占華鈺礦業總股本5.4%,但華鈺礦業未立即履行信息披露義務。同時,道衡投資未主動告知上市公司董事會,未配合上市公司履行信息披露義務。

西藏證監局認為,華鈺礦業2017年半年報、年報,2018年半年報、年報存在重大遺漏的行為,違反2005年《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條的規定,應依據2005年《證券法》第一百九十三條第二款的規定予以處罰。華鈺礦業時任董事長劉建軍、時任總經理徐建華、財務總監邢建軍是對華鈺礦業上述違法行為直接負責的主管人員。

華鈺礦業未立即披露發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件的行為,違反《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的規定,應依據2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規定予以處罰。華鈺礦業時任董事長劉建軍、時任總經理徐建華、董事會秘書孫艷春是對華鈺礦業上述違法行為直接負責的主管人員。

道衡投資未按規定及時向華鈺礦業董事會報送西藏開恒、西藏誠康關聯人名單及關聯關系的說明的行為,違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定,依據《信息披露違法行為行政責任認定規則》第十八條第二款規定,應依據2005年《證券法》第一百九十三條第三款的規定予以處罰。道衡投資法定代表人、董事長劉建軍,董事兼總經理劉桂英是直接負責的主管人員。

道衡投資未主動告知上市公司董事會、未配合上市公司履行信息披露義務的行為,違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款、第四十六條第二款第二項規定,應依據2019年《證券法》第一百九十七條第一款予以處罰。道衡投資法定代表人、董事長劉建軍,董事兼總經理劉桂英是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第三款,2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規定,西藏證監局決定對)對道衡投資責令改正,給予警告,并處以250萬元罰款;對華鈺礦業責令改正,給予警告,并處以180萬元罰款;對劉建軍給予警告,并處以140萬元罰款;對劉桂英給予警告,并處以50萬元罰款;對徐建華給予警告,并處以25萬元罰款;對孫艷春處以60萬元罰款;對邢建軍給予警告,并處以5萬元罰款。

對此ST華鈺表示,上述處罰不會對生產經營及持續發展造成重大影響,目前生產經營情況正常。同時,本次收到的《行政處罰決定書》也不觸及《上海證券交易所股票上市規則》的重大違法強制退市情形。

資料顯示,ST華鈺主營業務為有色金屬采礦、選礦、地質勘查及貿易業務,主要產品包括鋅精礦、鉛銻精礦(含銀)、銅精礦等。

值得注意的是,今年5月,ST華鈺卷入了葉飛爆料的“市值管理”事件,并收到上交所監管工作函,被要求對相關事項予以核實。此外,截至2022年1月18日,道衡投資持股比例已降至16.4734%。

標簽: 關聯交易 違法 瞞報 ST華鈺 處罰

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