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中國網財經1月10日訊(記者 燕山 鹿凱)日前，華西期貨因公司內控存在缺陷，違反相關監管規定，被北京證監局責令改正。而這已不是其近兩年第一次收到證監會方面開出處罰，并且除證監會外，華西期貨還在近兩年收到過來自人民銀行方面的處罰。

2021年，北京證監局最后一次針對期貨行業處罰，“花落”華西期貨。據1月初，證監會網站公布罰單顯示，經查，2020年2月-2021年10月期間，華西期貨北京營業部負責人未全面負責營業部日常管理工作，反映出其內部管理機制存在缺陷，未有效執行相關內部控制制度和流程。

北京證監局表示，華西期貨上述行為違反《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第五十六條規定；依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，北京證監局決定對其采取責令改正的監管措施。并要求華西期貨應當自收到本決定書之日起，立即開展整改工作，嚴格落實《期貨公司監督管理辦法》相關規定，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。就具體處罰事實，及具體整改工作進展情況，中國網財經采訪到華西期貨，對方表示，會有相關負責人員進行回復。

公開資料顯示，華西期貨成立于2008年，注冊資本6億元，為華西證券（股票代碼：002926.SZ）全資子公司，經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀和期貨投資咨詢業務等。中期協官網披露信息顯示，目前該公司下設分支機構8家，其中分公司3家；控股子公司兩家。罰單中提到，華西期貨北京營業部設立于2013年5月，現負責人為馬詩睿，于2021年6月1日起任北京營業部負責人；關于在其之前，負責人具體履職情況，截至發稿前，中國網財經未收到對方回復。同時，中國網財經注意到，面對監管層處罰，華西期貨并不陌生。

據華西期貨控股股東華西證券2020年年報披露，2020年11月華西期貨收到行政監管措施決定，報告期內，華西期貨通過全資子公司華期梧桐開展資產管理業務過程中，存在交易員、投資經理、風控員等關鍵崗位隔離不到位，存在混同操作、混同辦公的情況；投資顧問利益沖突防范機制不健全；有關信息披露內容存在差錯，公示內容與附件內容不一致等違規行為，四川證監局對其出具《關于對華西期貨有限責任公司采取責令改正行政監管措施的決定》，并要求其限期整改。而華西期貨除收到地方證監局方面處罰外，其還收到過來自人民銀行處罰通知。

2020年4月，華西期貨收到人民銀行成都分行行政處罰意見告知書，因華西期貨存在未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規行為，決定對華西期貨處20萬元罰款，對華西期貨1名相關直接責任人員處1萬元罰款。中國網財經記者注意到，針對上述處罰，華西證券均在收到處罰后定期報告中公布相應整改情況。而就北京證監局對華西期貨最新處罰，華西證券能否如期公布整改結果，中國網財經將持續關注。

另外，中國網財經注意到，自從2018年2月，華西證券上市以來，作為其全資控股子公司，華西期貨業績情況也被一并披露出來。數據顯示，2017年-2020年四年間，華西期貨分別實現營收1.14億元、0.93億元、1.18億元、1.46億元，凈利2510.59萬元、3207.26萬元、4630.83萬元、5383.78萬元。通過數據不難發現，除2018年華西期貨營收出現18.42%下降外，其營收及凈利基本呈同步上漲趨勢；期間華西期貨總資產及凈資產水平分別由21.87億元、4.70億元，上升至34.57億元及8.92億元。

但中國網財經發現，2021年上半年，華西期貨業績表現則出現增收不增利情況。2021上半年，華西期貨實現營收8808.84萬元，同比增長21.15%；同期實現凈利3308.85萬元，同比卻出現1.46%下降。而同期，據中期協會數據，截至6月末，全國149家期貨公司的凈利潤達到60.92億元，同比增長超過80%。如今2022年已至，作為上市公司華西證券也將如期公布其2021年年報，同時華西期貨2021年經營數據是否會與往年一致，在該年報中一并披露；且華西期貨在2021年最終將取得怎樣經營成績，中國網財經將保持關注。