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西藏華鈺礦業及關聯方信披違規擬被罰合計710萬
來源:中國網財經 發布時間:2021-12-31 12:51:05

中國網財經12月31日訊(記者 王嘉浩)12月30日晚間,西藏華鈺礦業股份有限公司(601020.SH)發布公告稱,因2017年、2018年的半年報、年報均存在重大遺漏,未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況,被西藏監管局擬罰款合計710萬。

據了解,2021年9月15日,西藏監管局以“關聯方及關聯交易等信息披露事項未及時履行披露義務,涉嫌信息披露違法違規”對華鈺礦業及西藏道衡投資有限公司下發《立案告知書》和《調查通知書》。12月30日,該案調查完畢,西藏監管局對相關公司及責任人下發《行政處罰事先告知書》。

經查,華鈺礦業2017年、2018年的半年報、年報均存在重大遺漏,同時,其還未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況。

《告知書》顯示,劉桂英為上市公司的關聯自然人,西藏開恒、西藏誠康由劉桂英直接控制,西藏開恒、西藏誠康即為上市公司關聯法人。西藏開恒、西藏誠康與華鈺礦業及其全資子公司華鈺融信2017年上半年銷售總金額為17,688.71萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為11.51%,2017年銷售總金額為38,910.26萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為25.32%;2018年上半年銷售總金額為16,016.61萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為8.86%,2018年銷售總金額為31,989.86萬元,占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為17.70%。

此外,華鈺礦業未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況,2020年6月23日,上海市第二中級人民法院裁定查封、拍賣、變賣被執行人道衡投資持有的華鈺礦業流通股57,683,027股,占華鈺礦業總股本10.4%。2020年9月2日、9月16日、9月30日,上海市第二中級人民法院分3次在淘寶網司法拍賣網絡平臺公開發布拍賣公告。華鈺礦業于2020年10月9日、11月2日、11月3日、11月13日多次向道衡投資發送詢問函,詢問內容包含司法拍賣事項,道衡投資未回復。直至2020年12月30日,道衡投資向華鈺礦業報送《關于股份被司法拍賣的告知函》。該事件,道衡投資未主動告知上市公司董事會、未配合上市公司履行信息披露義務。

2021年2月4日,北京市第三中級人民法院分3筆在北京市第三中級人民法院司法拍賣網絡平臺,對道衡投資持有華鈺礦業30,000,000股股份進行公開拍賣,占華鈺礦業總股本5.4%。該事件,道衡投資未能在股權被司法拍賣后,配合上市公司履行信息披露義務。華鈺礦業未立即履行信息披露義務。

對于上述違法事實,西藏監管局認為,華鈺礦業涉嫌違反2005年《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條,《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的規定,華鈺礦業時任董事長劉建軍、時任總經理徐建華、財務總監邢建軍、董事會秘書孫艷春是對華鈺礦業上述違法行為直接負責的主管人員;道衡投資涉嫌違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條,《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款、第四十六條第二款第二項的規定,道衡投資法定代表人、董事長劉建軍,董事兼總經理劉桂英是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第三款,2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規定,西藏監管局擬決定對道衡投資責令改正,給予警告,并處以250萬元罰款;對華鈺礦業責令改正,給予警告,并處以180萬元罰款;對劉建軍給予警告,并處以140萬元罰款;對劉桂英給予警告,并處以50萬元罰款;對徐建華給予警告,并處以25萬元罰款;對孫艷春處以60萬元罰款;對邢建軍給予警告,并處以5萬元罰款。

華鈺礦業表示,本次收到的《告知書》不觸及《上海證券交易所股票上市規則》的重大違法強制退市情形。目前生產經營情況正常,同時本次行政處罰最終結果以西藏證監局出具的《行政處罰決定書》為準。對此,公司也將吸取教訓,強化內部治理的規范性,并嚴格遵守相關法律法規規定,真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

資料顯示,ST華鈺的主營業務為金屬貿易、礦業企業,占營收比例分別為:75.02%、24.51%。

標簽: 華鈺礦業 萬元 西藏 投資

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