中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月30日訊 中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局昨日公布了《關(guān)于對內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查,內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司(以下簡稱“伊泰煤炭”,03948.HK)所屬的凱達(dá)煤礦因涉嫌非法占用農(nóng)用地罪被鄂托克前旗公安局立案調(diào)查,并由鄂托克前旗人民檢察院審查起訴。2021年5月26日,凱達(dá)煤礦辯護(hù)人向鄂托克前旗人民檢察院調(diào)取了《量刑意見書》(鄂前檢量建〔2021〕74號)和《起訴書》(鄂前檢刑訴〔2021〕74號),檢察院建議對被告單位凱達(dá)煤礦單處罰金20萬元。該案件已于2021年7月16日在鄂托克前旗人民法院正式開庭,目前尚未宣判。伊泰煤炭在知曉上述事項后未及時履行信息披露義務(wù),直至2021年9月17日才披露該事項。
伊泰煤炭上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號,下同)第三條、第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條,內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對伊泰煤炭采取出具警示函行政監(jiān)管措施并計入誠信檔案。伊泰煤炭應(yīng)加強(qiáng)對信息披露法律法規(guī)的學(xué)習(xí),進(jìn)一步提升信息披露質(zhì)量,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,同時對公司信息披露情況進(jìn)行自查,并于2021年12月31日前向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報送整改報告。
資料顯示,內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司是由內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)有限公司獨(dú)家發(fā)起,募集設(shè)立的B+H股上市公司。公司創(chuàng)立于1997年8月,并于同年在上海證券交易所上市,股票簡稱“伊泰B股”(股票代碼900948);公司于2012年7月在香港證券交易所上市,股票簡稱“伊泰煤炭”(股票代碼3948)。
相關(guān)規(guī)定:
《上市公司信息披露管理辦法》第三條:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù),披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,簡明清晰、通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露,不得提前向任何單位和個人泄露。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在內(nèi)幕信息依法披露前,內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息,不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的,其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條:發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括:
(一)《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件;
(二)公司發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(三)公司計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備;
(四)公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值;
(五)公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序,公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備;
(六)新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;
(七)公司開展股權(quán)激勵、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌;
(八)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等,或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險;
(九)主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié);主要銀行賬戶被凍結(jié);
(十)上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動;
(十一)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十二)獲得對當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(十三)聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所;
(十四)會計政策、會計估計重大自主變更;
(十五)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正;
(十六)公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰,涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰;
(十七)公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé);
(十八)除董事長或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計達(dá)到三個月以上,或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé);
(十九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的,應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條:信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險,維護(hù)市場秩序,可以采取以下監(jiān)管措施:
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)責(zé)令公開說明;
(五)責(zé)令定期報告;
(六)責(zé)令暫停或者終止并購重組活動;
(七)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文:
關(guān)于對內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司:
經(jīng)查,你公司所屬的凱達(dá)煤礦因涉嫌非法占用農(nóng)用地罪被鄂托克前旗公安局立案調(diào)查,并由鄂托克前旗人民檢察院審查起訴。2021年5月26日,凱達(dá)煤礦辯護(hù)人向鄂托克前旗人民檢察院調(diào)取了《量刑意見書》(鄂前檢量建〔2021〕74號)和《起訴書》(鄂前檢刑訴〔2021〕74號),檢察院建議對被告單位凱達(dá)煤礦單處罰金20萬元。該案件已于2021年7月16日在鄂托克前旗人民法院正式開庭,目前尚未宣判。你公司在知曉上述事項后未及時履行信息披露義務(wù),直至2021年9月17日才披露該事項。你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號,下同)第三條、第二十二條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條,我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施并計入誠信檔案。你公司應(yīng)加強(qiáng)對信息披露法律法規(guī)的學(xué)習(xí),進(jìn)一步提升信息披露質(zhì)量,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,同時對本公司信息披露情況進(jìn)行自查,并于2021年12月31日前向我局報送整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局
2021年11月26日
猜你喜歡
廣東省推出第二批5項青年民
德國物價創(chuàng)近三十年新高 通
網(wǎng)聯(lián)平臺:春節(jié)假期前5天處
個人養(yǎng)老金制度加速崛起 金
安徽省新增上市公司數(shù)創(chuàng)歷史
1月安徽省全社會用電255.28
政信投資集團(tuán)在多地開展“新
恒大新能源汽車公司成為被執(zhí) 



