深交所網站昨日公布關于對武漢帝爾激光科技股份有限公司(以下簡稱“帝爾激光”，300776.SZ)監事王瑩瑛的監管函(創業板監管函〔2021〕第187號)。帝爾激光于2021年11月22日披露公告顯示，公司2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期的歸屬股份于2021年11月19日上市流通。王瑩瑛的配偶余建本次獲得授予股份 1.60萬股，授予價格為89.07元/股，余建于股份上市當日將該次歸屬獲得的3000股股份賣出，構成短線交易，成交金額59.91萬元。
深交所創業板公司管理部表示，王瑩瑛作為公司的監事，未能督促配偶合規買賣股票，違反了《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條以及《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第1.3條、第3.8.14條的相關規定。請王瑩瑛充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題再次發生。
相關法規：
《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定(以下簡稱本所其他相關規定)，誠實守信，勤勉盡責。
《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第2.3.1條：上市公司股東以及董事、監事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監會相關規定、本所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》(以下簡稱《減持細則》)、《上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》等相關規定及公司章程。
上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉讓、配售方式轉讓首次公開發行前已發行的股份(以下簡稱首發前股份)，轉讓的方式、程序、價格、比例以及后續轉讓等事項，由本所另行規定，報中國證監會批準后實施。
《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第1.3條：上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《創業板上市規則》、本指引和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定(以下簡稱本所其他相關規定)，誠實守信，自覺接受本所監督管理。
《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第3.8.14條：上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員違反《證券法》相關規定，將其所持本公司股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內容：
(一)相關人員違規買賣的情況；
(二)公司采取的處理措施；
(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
(四)本所要求披露的其他事項。
前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。
以下為原文：
關于對武漢帝爾激光科技股份有限公司監事王瑩瑛的監管函
創業板監管函〔2021〕第187號
王瑩瑛：
武漢帝爾激光科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2021年11月22日披露公告顯示，公司2020年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期的歸屬股份于2021年11月19日上市流通。你的配偶余建本次獲得授予股份16,000股，授予價格為89.07元/股，余建于股份上市當日將該次歸屬獲得的3,000股股份賣出，構成短線交易，成交金額599,100元。
你作為公司的監事，未能督促配偶合規買賣股票，違反了本所《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條以及《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第1.3條、第3.8.14條的相關規定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題再次發生。
特此函告。
創業板公司管理部
2021年11月29日
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