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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月23日訊 昨日，天津證監(jiān)局官網(wǎng)披露，津投期貨因內(nèi)部控制存在缺陷，及關(guān)聯(lián)交易管理、居間人管理不到位，接連收到天津證監(jiān)局開出的罰單，決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

依據(jù)具體處罰決定，津證監(jiān)措施〔2021〕18號(hào)顯示，津投期貨在信息系統(tǒng)管理方面存在以下問題：2020年9月，其上線使用CRM系統(tǒng)手機(jī)版小鹿助手APP前后，未對(duì)該系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部審查，系統(tǒng)賬戶管理不到位，未設(shè)立監(jiān)測(cè)指標(biāo)監(jiān)測(cè)該系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。

對(duì)此天津證監(jiān)局表示，上述問題反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第九十一條以及第九十四條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的措施予以改正，建立并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度和流程，嚴(yán)格落實(shí)信息系統(tǒng)管理工作要求，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)將整改情況書面報(bào)告我局。

同時(shí)，據(jù)津證監(jiān)措施〔2021〕17號(hào)，由于津投期貨存在以下問題：一是關(guān)聯(lián)交易管理不到位，部分關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序、未進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易信息披露。二是居間人管理不到位，存在居間人在合同有效期開始前展業(yè)、未針對(duì)客戶投訴情況對(duì)居間人展業(yè)行為開展核查的情形，不符合公司制度規(guī)定。

上述問題反映出津投期貨內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條第一款、第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

并且，天津證監(jiān)局在上述處罰決定中均表示，如果津投期貨對(duì)監(jiān)督管理措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。上述處罰決定日為：2021年11月12日。