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和訊網(wǎng)消息 3月29日，上交所公布關(guān)于對方正證券股份有限公司及其控股股東北大方正集團有限公司、控股股東關(guān)聯(lián)方以及方正集團時任董事長魏新，方正集團時任首席執(zhí)行官李友，方正證券時任董事長、總經(jīng)理及董事會秘書何其聰?shù)扔枰约o律處分的決定。

經(jīng)查明，方正證券未按規(guī)定履行信息披露義務(wù);公司控股股東方正集團及其關(guān)聯(lián)方利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系;方正集團未及時告知公司簽署補充協(xié)議的相關(guān)情況等嚴重違規(guī)。

方正集團和相關(guān)關(guān)聯(lián)方隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系 方正證券未信披

2011年8月10日，方正證券在上交所上市。上市前，利德科技、西藏昭融、西藏容大分別持有方正證券約為 3.98 億股、8344.2 萬股、5461.38 萬股，分別約占方正證券總股本的 8.65%、1.81%、1.91%，為方正證券第二、第八、第十三大股東。

方正集團與利德科技、西藏昭融、西藏容大構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，且關(guān)聯(lián)關(guān)系在方正證券 2011 年 8 月上市前已形成。

上交所指出，上述 4 家公司刻意隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，未依法告知方正證券，致使方正證券首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)公告及上市后各期定期報告中，均按照招股說明書的披露口徑，未依法披露上述公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)成信息披露虛假記載。對上述行為直接負責的主管人員為方正集團時任董事長魏新和時任首席執(zhí)行官李友。

而方正證券經(jīng)過單位決策程序、以單位名義作出虛假記載和重大遺漏違規(guī)行為，實施了信息披露違規(guī)行為。

方正集團未及時告知簽署補充協(xié)議 方正證券未信披

2004年3月，方正集團改制為有限責任公司。改制完成后，北大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司持有其 35%的股份，北京招潤投資管理有限公司持有其 30%的股份，成都市華鼎文化發(fā)展有限公司持有其 18%的股份，深圳市康隆科技發(fā)展有限公司持有其 17%的股份。

經(jīng)上述四家公司之間的多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，方正集團股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為：北大資產(chǎn)持有方正集團 70%的股份，北京招潤持有方正集團 30%的股份。2005 年 8 月 1 日，北京大學、北大資產(chǎn)分別與成都華鼎、深圳康隆簽署《<權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議>補充協(xié)議》。根據(jù)北大資產(chǎn)于 2015年 2 月提供給中國證監(jiān)會的書面答復(fù)顯示，成都華鼎、深圳康隆已按照上述補充協(xié)議向北大資產(chǎn)支付了 99.993%權(quán)益轉(zhuǎn)讓款，各自剩余 100 萬元尚未支付，北大資產(chǎn)也未將上述 18%和 17%的方正集團股權(quán)過戶給上述兩家公司。

上交所認為，由于上述補充協(xié)議屬于可能對方正證券實際控制人及控制權(quán)產(chǎn)生重大影響的協(xié)議或安排，方正證券應(yīng)當予以披露。而方正集團未將簽署補充協(xié)議的相關(guān)情況告知方正證券，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。方正證券在 2011 年 8 月首次公開發(fā)行股票并上市后，未依規(guī)披露上述補充協(xié)議，構(gòu)成信息披露重大遺漏。

綜上，方正證券未按規(guī)定履行信息披露義務(wù);公司控股股東方正集團及其關(guān)聯(lián)方利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系;方正集團未及時告知公司簽署補充協(xié)議的相關(guān)情況等行為嚴重違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

在責任人方面，方正集團時任董事長魏新，時任首席執(zhí)行官李友;方正證券時任董事長、總經(jīng)理、董事會秘書何其聰，時任董事長雷杰;方正集團時任董事、方正證券時任董事余麗，方正集團時任董事、方正證券時任董事韋俊民;利德科技時任董事長、方正證券時任監(jiān)事郝麗敏等對上述違規(guī)行為負有主要責任。

基于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所決定：對方正證券股份有限公司，北大方正集團有限公司，利德科技發(fā)展有限公司，西藏昭融投資有限公司，西藏容大貿(mào)易發(fā)展有限公司，方正集團時任董事長魏新，方正集團時任首席執(zhí)行官李友，方正證券時任董事長、總經(jīng)理及董事會秘書何其聰予以公開譴責。對方正集團時任董事、方正證券時任董事余麗，利德科技時任董事長、方正證券時任監(jiān)事郝麗敏，方正證券時任董事長雷杰和方正集團時任董事、方正證券時任董事韋俊民予以通報批評。

對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和湖南省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。