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和訊網(wǎng)消息 3月21日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，對(duì)瑞銀證券亞洲有限公司譴責(zé)及罰款450萬(wàn)元，瑞銀證券也成為今年第6家被香港證監(jiān)會(huì)處罰的券商機(jī)構(gòu)。

公告顯示，瑞銀證券因沒(méi)有就利便交易活動(dòng)制訂有效的監(jiān)管措施，對(duì)交易活動(dòng)及客戶(hù)同意作紀(jì)錄，遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款450萬(wàn)元。

瑞銀證券在證監(jiān)會(huì)于2016年進(jìn)行的視察及其后的調(diào)查期間，沒(méi)有向證監(jiān)會(huì)提供其利便客戶(hù)交易的完整資料。尤其是，瑞銀證券當(dāng)時(shí)只能找出其在2015年6月至2016年6月期間進(jìn)行的利便客戶(hù)交易中約一半的客戶(hù)同意紀(jì)錄。

香港證監(jiān)會(huì)表示，瑞銀證券作為一家持牌法團(tuán)，有責(zé)任根據(jù)監(jiān)管規(guī)定具備及有效地運(yùn)用其所需的資源和程序，以適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行其業(yè)務(wù)活動(dòng)。瑞銀證券亦應(yīng)備存及保留足夠的紀(jì)錄，以解釋其利便客戶(hù)業(yè)務(wù)的運(yùn)作。

資料顯示，瑞銀證券是由北京國(guó)翔資產(chǎn)管理有限公司、瑞士銀行有限公司(又稱(chēng)瑞銀集團(tuán)、U BSAG)、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司、國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司、中糧集團(tuán)有限公司(原中國(guó)糧油食品(集團(tuán))有限公司)、國(guó)際金融公司(“IFC”)對(duì)原北京證券有限責(zé)任公司重組后共同出資組建的新證券有限責(zé)任公司。

事實(shí)上，2018年以來(lái)，多家券商都曾遭到香港證監(jiān)會(huì)的處罰。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)：

2018年3月21日，瑞銀證券亞洲有限公司因利便交易活動(dòng)方面的缺失遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款450萬(wàn)元;

2018年3月13日，德意志銀行及德意志證券亞洲有限公司因違反監(jiān)管規(guī)定遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款830萬(wàn)元;

2018年3月13日，中信里昂證券有限公司因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款900萬(wàn)元;

2018年3月5日，證監(jiān)會(huì)公開(kāi)批評(píng)野村國(guó)際(香港)有限公司及李婉儀違反《收購(gòu)守則》;

2018年2月14日，盈透證券香港有限公司因其電子及程式買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)出現(xiàn)缺失遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款450萬(wàn)元。