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和訊網(wǎng)消息 3月13日，香港證監(jiān)會發(fā)布消息，對德意志銀行及德意志證券亞洲有限公司作出譴責(zé)并罰款合共830萬元。

公告顯示，香港證監(jiān)會與德意志銀行及其全資附屬公司德意志證券亞洲有限公司(德意志證券)就有關(guān)違反淡倉申報、無牌進行受規(guī)管活動，以及客戶款項分隔的監(jiān)管規(guī)定的關(guān)注事項，達(dá)成解決方案，根據(jù)有關(guān)解決方案，證監(jiān)會就以下違規(guī)行為，對上述兩家公司作出譴責(zé)并罰款合共830萬元。

香港證監(jiān)會指出，德意志銀行沒有遵守淡倉申報規(guī)定，導(dǎo)致其在2012年6月至2015年1月期間，漏報了792個淡倉，以及在2015年1月至2017年3月期間，于未獲注冊進行第5類受規(guī)管活動的情況下發(fā)布了49份有關(guān)期貨合約的研究報告。

據(jù)了解，根據(jù)《證券及期貨(淡倉申報)規(guī)則》第4(2)條，在香港聯(lián)合交易所交易時間結(jié)束時持有任何指明股份的須申報淡倉的人，須在指定時限內(nèi)將有關(guān)持倉量通知證監(jiān)會。

此外，德意志證券在2010年1月至2014年12月期間，曾117次未能在《證券及期貨(客戶款項)規(guī)則》下的指定時限內(nèi)分隔客戶款項，而有關(guān)缺失在指定時限后獲得糾正。

鑒于此兩項違規(guī)行為發(fā)生，香港證監(jiān)會決定對德意志銀行和德意志證券作出上述處罰。