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東北振興金融合作機制成立 證監會對5案做出行政處罰
來源:第一財經 發布時間:2018-01-05 17:47:58

證監會新聞發言人5日表示,證監會對5宗案件做出行政處罰,包括1宗內幕交易案、1宗中介機構違法違規案、2宗操縱市場案和1宗信息披露違法違規案。涉及*ST佳電,寧波富邦等公司。

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【延伸閱讀】

新華社:行政執法與司法審查良性互動促進資本市場監管進步

歲末年初,證監會發布了這樣一組數據:2015年、2016年和2017年,證監會系統行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件,連續三年創造歷史新高,行政處罰連續三年訴訟案件保持實體“零敗訴”。

數字背后折射出,行政執法與司法審查良性互動正在促進資本市場監管的進步。這種進步體現在兩個方面:第一,倒逼監管部門從源頭上提高行政執法的質量,不能“任性”運用權力;第二,更好地維護市場公平正義,震懾證券期貨市場各類違法行為。

縱觀這些案例,行政處罰訴訟案件呈現多樣化、復雜化、新穎化的特點,案件類型既包括證券市場操縱、內幕交易、信息披露違法、短線交易、中介機構未勤勉盡責等傳統案件,也包括期貨市場操縱、編造傳播虛假信息、上市公司大股東違法減持、欺詐發行等歷史上首次出現的新型案件。

分析案例可以看出,法院審判過程中對進一步提高依法行政水平提出了有益建議,有助證監會不斷提升依法行政水平。監管部門的處罰工作正向著充分尊重司法審查,主動適應司法審查的新形勢、新要求,遵循監管規律、審判規律,嚴守法律底線,堅持專業化方向發展,注重提升行政處罰的質量與效能。

同時,證監會的勝訴率始終保持高水平,其執法原則和標準得到進一步鞏固和確認,執法權威和公信力得到進一步加強。

就像欣泰電氣欺詐發行案二審開庭中,證監會主席助理黃煒鄭重聲明的那樣,證監會應訴不僅是為證監會自身行政行為的合法性抗辯,更是為被違法行為侵害、遭受巨額經濟損失的廣大中小投資者抗辯,更是為維護證券市場穩定健康運行的正常秩序而抗辯。

法治化、市場化、國際化是資本市場改革發展的方向。法治化是資本市場健康發展的基石。行政執法與司法審查良性互動向市場傳遞了監管部門的法治理念,推動了資本市場的法治進程。(來源:新華網)

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