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信息時報訊 流動性不佳一直是新三板揮之不去的難題，也讓一種做市商“壓力山大”。為了能夠引入“活水”，有券商在審核新三板投資者500萬元資產門檻時出現放松跡象，因此受罰。近日全國股轉公司給長城證券開出罰單，決定對其采取出具警示函、責令改正的自律監管措施。這已是今年以來全國股轉公司開出的第二張罰單了。

長城證券領罰單

1月11日，長城證券在審核合伙企業客戶申請開通參與新三板掛牌公司股票公開轉讓權限的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據合伙協議認定其滿足實繳資本500萬元以上的資產要求；在未正確履行投資者信息報送義務的情形下，于系統內單邊為其開通參與新三板掛牌公司股票公開轉讓的權限，導致該合伙企業于1月12日，越權買入掛牌公司股票。

針對上述事件，全國股轉公司要求長城證券提交客戶申請開通參與新三板掛牌公司股票公開轉讓權限的相關材料以及情況說明等。并決定對長城證券采取出具警示函、責令改正的自律監管措施，要求其在規定時間內完成投資者適當性管理的整改，并提交整改報告。

“投資者適當性制度是保護投資者合法權益的重要制度安排。新三板掛牌公司多為中小微企業，經營不穩定，業績波動大，投資風險相對較高，客觀上要求投資者必須具備較高的風險識別和承受能力。”全國股轉公司相關負責人指出，新三板實行了嚴格的投資者適當性管理制度，必須嚴格堅持。

國泰君安曾受罰

長城證券并不是唯一的受罰者。去年12月31日，為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯科技、搜才人力等16只新三板股票以明顯低于最近成交價的價格進行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。

全國股轉公司認為，上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關責任人員對此后果負有不同程度的責任。上月29日，依法給予國泰君安證券、國泰君安證券場外市場部總經理助理兼做市業務部負責人王仕宏公開譴責；給予國泰君安證券場外市場部總經理陳揚、做市業務部做市交易總監李仲凱通報批評。同時，全國股轉公司將敦促國泰君安證券加強內部合規檢查，合法合規為掛牌企業提供做市報價服務。