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全國股權公司昨日對長城證券采取出具警示函、責令改正的自律監管措施，起因是長城證券未切實履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開通投資者權限方面存在違規行為。

警示函稱，1月11日，長城證券在審核合伙企業客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓權限的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據合伙協議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資產要求，在未正確履行投資者信息報送義務的情形下，于系統內單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉讓的權限，導致該合伙企業于2016年1月12日越權買入掛牌公司股票。

針對上述事件，全國股轉公司要求長城證券提交客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓權限的相關材料、主辦券商為客戶開通參與掛牌公司股票公開轉讓權限的情況說明等相關材料。根據上述材料，全國股轉公司決定對長城證券采取出具警示函、責令改正的自律監管措施，要求其在規定時間內完成投資者適當性管理的整改，并提交整改報告。（記者齊雁冰）

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