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券商人士稱(chēng)，新三板掛牌公司流動(dòng)性不佳，占用做市券商太多自有資金導(dǎo)致壓力大

新三板掛牌公司流動(dòng)性不佳，讓一眾做市商壓力山大。因此，券商在審核投資者500萬(wàn)資產(chǎn)門(mén)檻時(shí)有放松跡象。監(jiān)管處罰也如期而至。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司昨日表示，長(zhǎng)城證券未切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，在投資者適當(dāng)性認(rèn)定及開(kāi)通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，決定對(duì)其采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。而這也是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司近期開(kāi)出的第二張罰單。

長(zhǎng)城證券領(lǐng)罰單

1月11日，長(zhǎng)城證券在審核合伙企業(yè)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時(shí)，未勤勉盡職核查其實(shí)繳出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認(rèn)定其滿足實(shí)繳資本500萬(wàn)元以上人民幣的資產(chǎn)要求；在未正確履行投資者信息報(bào)送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導(dǎo)致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權(quán)買(mǎi)入掛牌公司股票。

針對(duì)上述事件，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求長(zhǎng)城證券提交客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料、主辦券商為客戶(hù)開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓權(quán)限的情況說(shuō)明等相關(guān)材料。根據(jù)上述材料，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)長(zhǎng)城證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成投資者適當(dāng)性管理的整改，并提交整改報(bào)告。

“投資者適當(dāng)性制度是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要制度安排。新三板掛牌公司多為中小微企業(yè)，經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定，業(yè)績(jī)波動(dòng)大，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，客觀上要求投資者必須具備較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力。”全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，新三板實(shí)行了嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，較好地控制了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，為市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行提供了保障，為市場(chǎng)制度創(chuàng)新創(chuàng)造了空間，有利于培育市場(chǎng)長(zhǎng)期價(jià)值投資理念，必須嚴(yán)格堅(jiān)持。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同時(shí)強(qiáng)調(diào)，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，做好投資者適當(dāng)性管理工作，關(guān)鍵在主辦券商。主辦券商要“了解你的客戶(hù)”，全面掌握投資者的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息；同時(shí)深入了解產(chǎn)品或服務(wù)的特征和風(fēng)險(xiǎn)等因素，然后匹配金融產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與投資者自身的承受能力，讓“適合的投資者購(gòu)買(mǎi)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”，這是新三板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的核心。各主辦券商應(yīng)從相關(guān)案例中吸取教訓(xùn)，引以為戒、勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履職，認(rèn)真當(dāng)好投資者適當(dāng)性管理的“守門(mén)人”。

券商的無(wú)奈隱情

一位不愿具名的券商人士稱(chēng)，目前新三板掛牌公司流動(dòng)性不佳，導(dǎo)致做市時(shí)占用做市商太多自有資金，券商高層對(duì)新三板業(yè)務(wù)部門(mén)多有微詞，所以急需引入更多合格投資者，以減輕做市壓力。在這一過(guò)程中，對(duì)一些客戶(hù)的審核過(guò)程難免睜一只眼閉一只眼。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，對(duì)于未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的主辦券商，一旦發(fā)現(xiàn)，立即處理。下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，加強(qiáng)對(duì)主辦券商的事中事后監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

無(wú)獨(dú)有偶。國(guó)泰君安證券近期也領(lǐng)到了全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的罰單。因?yàn)樽鍪羞^(guò)程中存在異常報(bào)價(jià)，國(guó)泰君安遭到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的公開(kāi)譴責(zé)。

1月29日晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責(zé)，給予王仕宏公開(kāi)譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)的決定》。

經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司查明，去年12月31日14時(shí)50分，為執(zhí)行本部門(mén)“賣(mài)出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國(guó)泰君安做市業(yè)務(wù)部對(duì)圓融科技、凌志軟件、福昕軟件等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行賣(mài)出申報(bào)，造成上述股票尾盤(pán)價(jià)格大幅波動(dòng)。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤(pán)價(jià)跌幅超過(guò)10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)影響惡劣。（證券時(shí)報(bào)記者李東亮程丹）

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