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證監會揭秘其涉嫌多起連環內幕交易案

記者近日從證監會獲悉,原平安證券總裁、華林證券董事長、曾在投行界呼風喚雨的薛榮年,作為巢東股份、東源電器(現名國軒高科)、魚躍醫療等多家上市公司重大事項內幕信息知情人,向其親屬朋友多次泄露內幕信息、從事內幕交易活動,并指使其親屬朋友進行內幕交易,同時通過親屬設立公司在其保薦的多個項目中PE入股實現利益輸送,交易總金額超過1億元,非法獲利總金額高達5億多元。

據證監會有關負責人披露,該案案件性質惡劣,犯罪情節嚴重,屬于罕見的特大內幕交易、利益輸送窩案。證監會已于2015年1月將有關犯罪線索依法移送公安機關。

錢某某精準買賣背后人隱現

2014年9月下旬連續3個交易日,錢某某累計買入巢東股份200余萬股,交易金額2000余萬元,截至停牌日,該賬戶為巢東股份第三大股東、第一大自然人股東。

據公開資料記載,原主業為水泥的巢東股份,于2014年10月11日發布重大資產重組停牌公告,2015年2月6日發布復牌公告,公司股票連拉6個漲停。股價從12元直至36元,最高曾達43元。

證監會調查人員披露稱,錢某某買入時間點與敏感期完全吻合,買入意愿異常強烈。經深入調查后發現,錢某某賬戶的實際控制人是其兒子陳某某,資金來源為陳某某賬戶賣出東源電器獲利所得資金。

調查發現,陳某某和內幕信息知情人薛榮年兩人之間有關聯。陳某某和薛榮年及其愛人曾某為銅陵學院校友,關系密切。記者查閱相關資料發現,薛榮年和陳某某還先后擔任銅陵學院客座教授。據調查人員介紹,2014年9月上中旬,兩人曾在合肥見面,見面后第一個工作日陳某某開始巨額買入巢東股份,時間點存在巧合。

另一個精準買賣人是李某。調查發現,李某賬戶于2014年8月中旬突然轉入300余萬元,當日基本全部用于突擊買入巢東股份,此前該賬戶余額僅為3.4萬元,且自2008年至調查日該賬戶未有超過20萬元以上的大額資金轉入,交易行為明顯異常。

調查發現,該賬戶的實際控制人為其女婿戴某某,資金來源也來自于戴某某。調查組通過一系列深入調查發現,戴某某是薛榮年妻弟,任金通智匯法定代表人,而這家公司的實際控制人即是薛榮年。

至此,調查組確定以陳某某賬戶為突破口、以薛榮年為核心,展開深層次調查。

陳某某何以能買東源電器

調查組繼續深挖,鎖定重大嫌疑對象,通過陳某某發現背后更有其人。

調查發現,陳某某在2013年4月1日東源電器因資產重組停牌前,在敏感期內買入東源電器1000余萬股,成交金額高達6000余萬股,時為東源電器第四大股東,交易行為明顯異常。陳某某買入東源電器的資金來源包括向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬元。通過質押東源電器股票,獲得平安證券融資2200萬元以及自有資金1600萬余元。復牌后,陳某某在高位將持有東源電器減持套現,非法獲利達1億多元。

巧合的是,當時薛榮年為東源電器收購資產重組提供專業顧問服務,是內幕信息知情人。

隨后調查組對朱某某借款3100萬元進行深挖,又有驚人發現:該筆3100萬元來源于石河子融科華投資有限公司(以下簡稱“融科華”),朱某某持有該公司30%股份,融科華資金來自于減持魚躍醫療所得和分紅款。融科華為魚躍醫療的上市發起人之一,2007年3月21日魚躍醫療實際控制人吳某某,以600萬元向融科華轉讓3.89%股權,魚躍醫療上市后,經過多次高送轉及公積金轉增股本,融科華持有魚躍醫療股份共計近1500萬股。解禁期滿后,融科華多次減持魚躍醫療,獲得減持款1.48億余元,截至調查日,融科華仍持有魚躍醫療935萬余股,54市值約2.43億元。

同樣巧合的是,融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某,魚躍醫療上市保薦機構為平安證券,當時的薛榮年正是平安證券投行部總經理。

調查組據此認定,上述連環案背后的主謀人,就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。

連環案件多方協作獲重大突破

據公開資料記載,薛榮年1965年出生于安徽,畢業于上海交大,后曾在安徽信托投資公司工作。2000年,薛榮年來到中型券商平安證券,歷任平安證券投行事業部總經理、公司副總經理。2008年起,擔任平安證券總經理,主管投行業務。

2010年,平安證券保薦的勝景山河,上市前媒體曝光其財務造假,雖已完成股份發行,上市前夕被證監會叫停。這一年,因為和平安集團之間出現沖突,薛榮年離開平安證券,帶領其舊部干將,兩年后入駐小券商華林證券,擔任董事長。

2012年9月,由平安證券保薦的萬福生科因涉嫌財務造假被證監會立案,調查認定自2008年至2010年,萬福生科連續虛增銷售收入合計4.6億元。證監會對時任負責人薛榮年開出30萬元罰單,并撤銷其證券從業資格。同時,沒收平安證券保薦承銷收入,并處兩倍罰款,并承擔向投資者先行賠付責任。

據證監會透露,正是因其闖蕩資本市場多年,深諳國內資本市場運作規律和法律規則,善于利用法律法規躲避調查、逃避監管,給調查工作帶來極大阻礙。

調查人員稱,薛榮年系列案情重大復雜,非法獲取金額特別巨大,涉案人員身份特殊敏感,符合證監會確定的A類(優先重大)案件特征。經與公安部證券犯罪偵查局深入溝通后,上述案件于2015年1月作為涉嫌犯罪的線索移送公安部門進一步偵查。調查人員透露,經調查人員與偵查人員密切協作,無縫對接,使得案件偵辦工作得以高效突破。

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