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昨日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中基協(xié)）在官方微信上公布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（下稱《指引》）?！吨敢分饕獜乃侥蓟鸸芾砣藘?nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)進(jìn)行自律管理，并于2月1日起開始實(shí)施。

中基協(xié)稱，目前成立私募基金并不設(shè)行政審批，且監(jiān)管尚處于起步階段，近兩年來(lái)私募大發(fā)展同時(shí)，私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力良莠不齊，行業(yè)出現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患。內(nèi)部控制貫穿于私募投資基金的資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)，《指引》的實(shí)施旨在促進(jìn)私募基金行業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高，促進(jìn)私募基金管理人向?qū)I(yè)化、規(guī)范化基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)展。

《指引》第七條至第十二條規(guī)定了內(nèi)部控制的內(nèi)部環(huán)境要素，如強(qiáng)調(diào)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念及制度文化環(huán)境，遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)；應(yīng)當(dāng)建立健全職責(zé)明確、相互制約的治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)，保護(hù)投資者利益和自身合法權(quán)益，建立有效的人力資源管理制度，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力，并規(guī)定私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)風(fēng)控高級(jí)管理人員，該高級(jí)管理人員對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估上，《指引》明確，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

此外，《指引》還依次對(duì)業(yè)務(wù)流程控制、授權(quán)控制、募集控制、財(cái)產(chǎn)分離、防范利益沖突、投資控制、托管控制、外包控制、信息系統(tǒng)控制和會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制等具體方面進(jìn)行了規(guī)范。

據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，今年以來(lái)，在監(jiān)管部門加強(qiáng)私募監(jiān)管的同時(shí)，不少私募也開始注重合規(guī)建設(shè)。近日，上海億信偉業(yè)基金就與律師事務(wù)所簽訂了合作協(xié)議，獲得經(jīng)常性的整體法律服務(wù)。除協(xié)助審查合同、協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議等文件外，簽約律師事務(wù)所還對(duì)該基金公司日常經(jīng)營(yíng)管理提供法律咨詢。

上海量沛資產(chǎn)近日也聯(lián)合華東政法大學(xué)金融衍生品研究中心，計(jì)劃在研究和實(shí)盤操作等方面進(jìn)行探索合作。該公司董事長(zhǎng)倪沈冰日前在接受記者采訪時(shí)表示，公司目前非常重視合規(guī)建設(shè)，希望通過(guò)與專業(yè)高校的合作，在合規(guī)上有所建樹。

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