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萬潤科技及公司重要股東收到監(jiān)管處罰
來源:證券時報 發(fā)布時間:2016-01-15 08:54:07

01月15日訊

萬潤科技(002654)1月15日早間發(fā)布公告,公司因信息披露問題昨日收到深圳證監(jiān)局對公司采取責令改正措施的決定。同日,公司股東江明投資及其執(zhí)行事務合伙人文軍、股東羅平分別收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。截至去年三季度末,江明投資持有萬潤科技2.07%的股份,為公司第八大股東。

具體來看,根據(jù)深圳證監(jiān)局的處罰書,萬潤科技2014 年定期報告和 2015 年半年報中,披露公司股東江明投資屬于公司實際控制人之一李志江控制的企業(yè)。但檢查發(fā)現(xiàn),江明投資前身成立于 2008 年 3 月,2014年 1 月 28 日,江明投資的企業(yè)性質(zhì)從有限責任公司變更為有限合伙企業(yè)。江明投資變更為有限合伙企業(yè)后,李志江作為非執(zhí)行事務合伙人持有江明投資 60.2%的權(quán)益。根據(jù)《合伙企業(yè)法》及江明投資合伙協(xié)議,李志江與江明投資不再具有控制關(guān)系。而公司 2014 年定期報告和 2015 年半年報中,對江明投資屬于李志江控制的企業(yè)的信息披露有誤。

據(jù)此,萬潤科技上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施,要求公司在 2015 年及以后的定期報告中,如實披露江明投資的相關(guān)信息。

而江明投資及其執(zhí)行事務合伙人文軍、股東羅平分別收到深圳證監(jiān)局出具的警示函,則主要是因為違規(guī)減持問題。

據(jù)了解,江明投資作為萬潤科技控股股東的一致行動人,于 2015 年 11 月 12 日至2015年11月19日減持萬潤科技股份共計70.5萬股,上述行為違反了證監(jiān)會[2015]年 18 號公告第一條“從即日起 6 個月內(nèi),上市公司控股股東和持股 5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規(guī)定,并違反了2015年 7 月 11 日萬潤科技關(guān)于維護資本市場穩(wěn)定的公告中第三條“公司控股股東、實際控制人、持股 5%以上股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員承諾自即日起 6 個月內(nèi)不通過二級市場減持公司股票”的承諾。

據(jù)此,深圳證監(jiān)局決定對江明投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并要求江明投資應于收到警示函 30 日內(nèi)就違反承諾減持的行為公開致歉,公開說明擬采取的整改補救措施。同時,文軍作為江明投資的執(zhí)行合伙人,知悉相關(guān)情況后未制止相關(guān)行為的發(fā)生,對上述違規(guī)行為負有主要責任,因而也被出具警示函。

而羅平作為萬潤科技控股股東的一致行動人,于 2015 年 11 月 18 日減持萬潤科技股份 100 萬股,同樣違反了上述相關(guān)規(guī)定以及公司所作出的不減持承諾,深圳證監(jiān)局要求羅平應于收到警示函30 日內(nèi)就違反承諾減持的行為公開致歉,公開說明擬采取的整改補救措施。

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