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1月15日 4家公司現利空
來源:證券時報 發布時間:2016-01-15 08:54:04

01月15日訊

萬潤科技及公司重要股東收到監管處罰

萬潤科技(002654)1月15日早間發布公告,公司因信息披露問題昨日收到深圳證監局對公司采取責令改正措施的決定。同日,公司股東江明投資及其執行事務合伙人文軍、股東羅平分別收到深圳證監局出具的警示函。截至去年三季度末,江明投資持有萬潤科技2.07%的股份,為公司第八大股東。

具體來看,根據深圳證監局的處罰書,萬潤科技2014 年定期報告和 2015 年半年報中,披露公司股東江明投資屬于公司實際控制人之一李志江控制的企業。但檢查發現,江明投資前身成立于 2008 年 3 月,2014年 1 月 28 日,江明投資的企業性質從有限責任公司變更為有限合伙企業。江明投資變更為有限合伙企業后,李志江作為非執行事務合伙人持有江明投資 60.2%的權益。根據《合伙企業法》及江明投資合伙協議,李志江與江明投資不再具有控制關系。而公司 2014 年定期報告和 2015 年半年報中,對江明投資屬于李志江控制的企業的信息披露有誤。

據此,萬潤科技上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定,深圳證監局決定對公司采取責令改正的監督管理措施,要求公司在 2015 年及以后的定期報告中,如實披露江明投資的相關信息。

而江明投資及其執行事務合伙人文軍、股東羅平分別收到深圳證監局出具的警示函,則主要是因為違規減持問題。

據了解,江明投資作為萬潤科技控股股東的一致行動人,于 2015 年 11 月 12 日至2015年11月19日減持萬潤科技股份共計70.5萬股,上述行為違反了證監會[2015]年 18 號公告第一條“從即日起 6 個月內,上市公司控股股東和持股 5%以上股東及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規定,并違反了2015年 7 月 11 日萬潤科技關于維護資本市場穩定的公告中第三條“公司控股股東、實際控制人、持股 5%以上股東、董事、監事及高級管理人員承諾自即日起 6 個月內不通過二級市場減持公司股票”的承諾。

據此,深圳證監局決定對江明投資采取出具警示函的監督管理措施,并要求江明投資應于收到警示函 30 日內就違反承諾減持的行為公開致歉,公開說明擬采取的整改補救措施。同時,文軍作為江明投資的執行合伙人,知悉相關情況后未制止相關行為的發生,對上述違規行為負有主要責任,因而也被出具警示函。

而羅平作為萬潤科技控股股東的一致行動人,于 2015 年 11 月 18 日減持萬潤科技股份 100 萬股,同樣違反了上述相關規定以及公司所作出的不減持承諾,深圳證監局要求羅平應于收到警示函30 日內就違反承諾減持的行為公開致歉,公開說明擬采取的整改補救措施。

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