證監(jiān)會7日發(fā)布《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(以下簡稱《減持規(guī)定》),自1月9日起施行。根據(jù)《減持規(guī)定》要求,交易所需要規(guī)范大股東減持預(yù)披露行為,細(xì)化相關(guān)信息披露要求。
為此,上交所專門制訂了《上市公司股東減持股份計劃/計劃實施情況公告格式指引》,明確大股東以集中競價交易方式減持股份時,應(yīng)當(dāng)按照要求披露減持計劃公告和減持實施情況公告。而對《減持規(guī)定》明確的股東質(zhì)押信息披露相關(guān)要求,上交所此前已經(jīng)制定發(fā)布了專門的公告格式指引。
《預(yù)披露格式指引》主要內(nèi)容有三方面:一是擬減持股份的大股東應(yīng)當(dāng)披露本次股份減持計劃的具體安排,包括擬減持股份的來源、數(shù)量、減持期間、價格區(qū)間等;二是大股東減持計劃公告中應(yīng)當(dāng)充分揭示實施減持計劃的不確定性,以及減持股份可能導(dǎo)致控制權(quán)發(fā)生變更等重大風(fēng)險;三是大股東應(yīng)當(dāng)及時披露股份減持計劃的實施情況,包括實際減持股份數(shù)、減持比例、減持價格區(qū)間以及本次減持后股東及其一致性行動人的持股情況。
上交所有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,上市公司大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《減持規(guī)定》和上交所《預(yù)披露格式指引》的有關(guān)要求,審慎進(jìn)行股份減持,并依法履行信息披露義務(wù)。上市公司股東在《減持規(guī)定》發(fā)布前已經(jīng)披露減持公告的,也應(yīng)當(dāng)遵守《減持規(guī)定》的要求,相關(guān)減持安排與《減持規(guī)定》不一致的,不得實施。
上交所將加強事中監(jiān)管和事后懲戒力度,對于違反減持預(yù)披露或者違規(guī)減持行為,將依法予以嚴(yán)肅處理,對股東及相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)管措施或者予以紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,還將對其實施六個月或者十二個月的交易限制。
為實現(xiàn)監(jiān)管政策有效銜接,貫徹落實中國證監(jiān)會《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》精神,深交所日前修訂了上市公司信息披露相關(guān)公告格式。
據(jù)悉,修訂后的公告格式細(xì)化了關(guān)于大股東減持股份計劃的預(yù)披露制度,同時,為切實保護(hù)投資者權(quán)益,公告格式還要求大股東在減持股份后及時披露減持計劃實施情況,為投資者了解大股東減持情況提供方便。
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