證監會再出手打擊市場違規違法行為。昨日,證監會新聞發言人張曉軍表示,證監會及派出機構,近期對零七股份信息披露違法案、北京艾億新融資本管理有限公司(簡稱“艾億新融”)操縱債券價格案和張桂榮內幕交易案作出行政處罰決定。
零七股份董事長10年禁入市場
張曉軍介紹,零七股份分別與佟建亮等人簽訂三份借款合同,借款本金和費用合計7733.5萬元,占其2013年年報經審計凈資產的21.8%;天津鑫宇隆礦產品有限公司因債務糾紛,對零七股份全資子公司深圳市廣眾投資有限公司提請了兩項訴訟,訴訟標的合計6624.8萬元,占其凈資產的18.75%。
按規定,上述兩事項應依法予以披露,但零七股份均未披露。證監會稱,零七股份董事長練衛飛未采取有效措施糾正公司違法行為,負主要責任。
證監會決定責令零七股份改正并給予警告,處以60萬元罰款,對練衛飛等責任人給予警告并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款,對練衛飛采取10年市場禁入措施。
據媒體報道,今年3月,練衛飛偽造公司印章、利用尚未移交的工商登記資料在光大銀行深圳分行水貝支行盜開零七股份的銀行賬號,并購買25張支票。截至銷戶,仍有1張支票未能收回。
去年6月,零七股份還因在2012年半年報、年報信息披露存在誤導性陳述,且未按規定披露收回預付款并簽訂《資金托管協議》事項,被證監會處罰。
一人因內幕交易被罰168萬
張曉軍還介紹,艾億新融利用交易所債券收盤價形成機制,以及債券交易非連續性交易的特點,在其操控的涉案三個信托計劃證券賬戶之間進行債券交易,或在即將收市時大幅抬拉債券價格,影響債券交易價格。
證監會決定對艾億新融處以100萬元罰款;對直接負責的主管人張家林、張子恒給予警告,并分別處以20萬元、10萬元罰款。
艾億新融成立于2009年6月,公司官網介紹,其是一家從事上市公司股權投資管理、提供結構化金融服務的專業機構。其主要業績包括為北京寶龍通用航空有限公司的航空港項目提供1億元的融資服務;為北京金脈房地產開發公司開發的皇城國際房地產項目(總金額12億元)提供債務重組等。
證監會同時還公布了對張桂榮內幕交易案的處罰。張桂榮通過與內幕信息知情人通訊聯系,提前獲得了譽衡藥業與擬收購啟動非公開發行股票并購股權事項的消息,買入公司股票。
證監會稱,張桂榮的交易行為異常明顯,在相關內幕信息公告后賣出,盈利84.4萬元。廣東證監局決定沒收張桂榮違法所得并處以等額罰款,合計168.8萬元。據此前廣東證監局披露的信息顯示,本案當事人系譽衡藥業前高管,而向其透露內幕信息的是公司現高管,暴露出另一類型的內幕交易鏈條。
張曉軍稱,證監會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢,依法依規精確打擊,形成強有力的震懾,促進資本市場平穩健康發展。
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