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為規(guī)范私募基金的募集行為，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)16日發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》的征求意見(jiàn)稿，針對(duì)當(dāng)前私募銷售環(huán)節(jié)中存在的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)雜亂無(wú)序、飛單、團(tuán)購(gòu)和拆分銷售私募基金、募集和管理權(quán)責(zé)不清等一系列現(xiàn)象，規(guī)定募集主體需取得一定資質(zhì)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買(mǎi)私募基金；此外，基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)劃分應(yīng)在銷售協(xié)議中明確納入基金合同。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，私募基金募集機(jī)構(gòu)需履行合格投資者識(shí)別確認(rèn)以及更高標(biāo)準(zhǔn)的信義義務(wù)，因此對(duì)私募基金的募集監(jiān)管要求應(yīng)當(dāng)比公募基金更為嚴(yán)格，但當(dāng)前公募基金的銷售機(jī)構(gòu)須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，而對(duì)私募基金的銷售資質(zhì)尚無(wú)明文規(guī)定。募集機(jī)構(gòu)違規(guī)成本較低，導(dǎo)致本應(yīng)由管理人承擔(dān)的受托責(zé)任、投資者適當(dāng)性審查等責(zé)任通過(guò)不同形式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移、混淆。不僅如此，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任同樣得不到界定和履行，導(dǎo)致無(wú)法對(duì)其違規(guī)募集行為進(jìn)行有效的防范。在違背甚至侵害投資者利益的行為發(fā)生后，更缺乏有效的追償和救助機(jī)制。

因此，征求意見(jiàn)稿主要從五個(gè)方面對(duì)私募基金募集環(huán)節(jié)作出規(guī)范。一是規(guī)范了私募基金的募集主體資格。募集機(jī)構(gòu)主體資格確定為在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，此舉能夠摒除市場(chǎng)上雜亂無(wú)序的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)，避免監(jiān)管真空造成日益加劇的詐騙及非法集資隱患，更好地維護(hù)投資者利益。

二是規(guī)范了私募基金代銷的責(zé)任歸屬。明確私募基金由管理人募集設(shè)立，并作為第一責(zé)任人，承擔(dān)基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的相應(yīng)責(zé)任，特別強(qiáng)調(diào)私募基金管理人的受托人義務(wù)和投資者適當(dāng)性確認(rèn)的相關(guān)責(zé)任。

三是細(xì)化了私募基金募集程序。其中，在合格投資者方面，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買(mǎi)私募基金。此外還規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，期滿后方可簽署私募基金合同。

四是在募集專用賬號(hào)及資金安全方面，規(guī)定了私募基金管理人在私募基金募集前必須與監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，實(shí)現(xiàn)對(duì)募集結(jié)算資金的歸集管理。

五是針對(duì)當(dāng)前募集管理權(quán)責(zé)不分的現(xiàn)象，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂基金銷售協(xié)議，協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，且相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)由募集機(jī)構(gòu)如實(shí)全面地告知投資者。協(xié)議作為基金合同的附件。（曹乘瑜）

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