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隨著我國資本市場快速發展，證券期貨交易活動日趨活躍。在巨額利益面前，一些不惜鋌而走險的內幕交易、泄露內幕信息等違法失信活動也浮出水面。揚子晚報記者了解到，近日，江蘇證監局曝光了一批證券期貨違法失信案例，對違法失信行為起到震懾作用，維護了普通投資者的權益。

內幕信息敏感期內交易

違法所得被沒收并被罰款

【案例】2013年4月28日起，ZGJT公司著手籌劃GLLH(上市公司)股權收購事項，期間與GLLH大股東GLJT多次會面磋商項。X某為內幕信息知情人，其首次知悉內幕信息為2013年5月23日。在內幕信息敏感期內，X某的弟弟XF使用本人賬戶分三筆買入上述公司股票，成交金額共計477,654.60元，后全部賣出扣除交易稅費獲利70,530.15元。

【處罰】XF賬戶自開戶后從未交易過涉案股票，在內幕信息敏感期內買入涉案股票的交易時點與X某首次知悉內幕信息的時間非常接近，交易資金明顯放大，交易習慣明顯改變。

針對上述異常情況，XF未能作出合理解釋。XF的行為構成了內幕交易違法行為。江蘇證監局決定沒收XF違法所得70,530.15元，并處以70,530.15元罰款。

辦公室主任知悉內幕信息并交易

夫妻二人雙雙涉案受罰

【案例】2013年9月，ZHJ公司與美國SES公司初步接洽，商討對外投資事宜。2014年1月8日，劉JY在與L某的QQ聊天中知道了論證專題會的主要討論情況。后來劉JY又作為ZHJ公司辦公室主任，收到多封關于SES合作項目的相關郵件。內幕信息的形成日為1月7日。LJY為內幕信息知情人，知悉內幕信息時間起點為1月8日。劉JY的丈夫陸JY于內幕信息敏感期內共買入ZHJ股票，成交金額為3,387,534.70元，后全部賣出，扣除交易稅費，獲利647,339.27元。

【處罰】劉JY作為內幕信息知情人，知曉陸JY關于ZHJ股票的交易情況，并與其共同決策。上述行為構成了內幕交易違法行為，江蘇證監局決定沒收劉JY、陸JY違法所得647,339.27元，并處以1,294,678.54元罰款。

持股超過5%未披露

受到警告并被罰款50萬元

【案例】2012年，CJ通過其控制的“CJ”、“CQ”賬戶買賣JSSY股票。其中2012年7月10日所持比例最高，達到5.347%。

【處罰】CJ未按照規定向中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所作出書面報告，也未通知JSSY集團股份有限公司并予以公告。CJ是上述賬戶的實際控制人，是上述未按規定報告、披露信息的責任人。CJ違反了《證券法》第八十六條的規定，構成了《證券法》第一百九十三條所述的違法行為。江蘇證監局決定對CJ給予警告，并處50萬元罰款。

從業人員非法買賣股票

沒收違法所得并罰款

【案例】GXY自2009年9月1日入職XN證券公司至2014年2月14日期間，一直從事并購重組工作。自2009年9月21日至2014年2月12日，GXY利用實際控制的同學賬戶買賣股票，交易了近百只股票，主要采用手機下單的方式，買賣股票的資金主要來源于其工資收入。共獲利191.87萬元。

【處罰】GXY作為證券公司的從業人員，在任期內借用他人賬戶買賣、持有股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。江蘇證監局決定沒收GXY違法所得191.87萬元，并處以20萬元罰款。揚子晚報記者徐兢馬燕

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