法制日報社和中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心15日在京聯(lián)合發(fā)布《2015中國上市公司法律風(fēng)險指數(shù)報告》(以下簡稱《報告》)。《報告》披露，對2600多家上市公司的測評結(jié)果顯示，2014年金融行業(yè)和國有企業(yè)違規(guī)次數(shù)激增，北方省份的上市公司法律風(fēng)險高于南方省份。
按行業(yè)排序，金融業(yè)由2013年的第30名上升至2014年的第4名，法律風(fēng)險上升幅度非常明顯。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，金融業(yè)訴訟次數(shù)和凈涉案資產(chǎn)的大幅度增加，訴訟次數(shù)由2013年的5719次增加到2014年的13544次，凈涉案資產(chǎn)由2013年的596.36億元增加到2014年的931.69億元。《報告》分析，涉案次數(shù)的增加可能與多元化經(jīng)營密切相關(guān)。從各行業(yè)來看，金融業(yè)多元化程度最高，從事多元化經(jīng)營的公司數(shù)占行業(yè)公司總數(shù)的91.30%，遠高于55.33%的市場均值。
房地產(chǎn)業(yè)雖然從事多元化經(jīng)營的上市公司也很多，超過100家，但2014年的法律風(fēng)險指數(shù)較2013年大幅下降，由2013年的第6名下降至2014年的第33名。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，房地產(chǎn)業(yè)高管責(zé)任、違規(guī)次數(shù)大幅下降，高管責(zé)任由10人下降到2人，違規(guī)次數(shù)由9次下降到4次。
2014年進入測評的2628家公司中，第一大股東是國有法人的有1009家。2013年國有法人出現(xiàn)違規(guī)73次，被追究高管責(zé)任73人，發(fā)生訴訟5210次。2104年出現(xiàn)違規(guī)181次，被追究高管責(zé)任101人，發(fā)生訴訟11184次，分別是上一年的248%、138%、215%。
各類上市公司2013年共計出現(xiàn)違規(guī)184次，被追究高管責(zé)任207人，發(fā)生訴訟7860次。2014年共計出現(xiàn)違規(guī)376次，被追究高管責(zé)任323人，發(fā)生訴訟15876次，與前一年相比均顯著增加。2014年分別是2013年的204%、156%、202%。上市公司的合規(guī)運營壓力明顯加大。
按地域分析上市公司法律風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，全國內(nèi)地省市中，寧夏、青海和山西三省市上市公司的法律風(fēng)險指數(shù)最高，分別比整體均值高了40.00%、23.14%和17.18%；北京上市公司的法律風(fēng)險指數(shù)最低，比整體均值低了8.24%。
如果把考察時段拉長(2011年—-2014年)會發(fā)現(xiàn)，北方省份上市公司法律風(fēng)險相對水平普遍高于南方省份，部分省份(如內(nèi)蒙、黑龍江)上市公司法律風(fēng)險的相對狀況處在不斷的惡化過程之中。南方省份上市公司法律風(fēng)險相對水平普遍低于北方省份，部分省份(如四川、云南)上市公司法律風(fēng)險的相對狀況處在不斷的改進過程之中。
研究還發(fā)現(xiàn)，上市公司法律風(fēng)險指數(shù)越低，企業(yè)債信用評級越高，股票收益率越高，分紅可能性越大。
測評結(jié)果顯示，鄭州煤電、四川雙馬、萬通地產(chǎn)是主板法律風(fēng)險最低的三家上市公司；中小板的前三甲被思美傳媒、信立泰、海思科摘得；創(chuàng)業(yè)板方面，創(chuàng)意信息、東方財富、東華測試三家上市公司法律風(fēng)險最低。
《報告》發(fā)布之后，2015中國上市公司法律風(fēng)險管理高峰論壇舉行，與會專家圍繞“合規(guī)管理與國企改革”的主題展開了深入研討。
法制日報社社長邵炳芳出席會議并致辭。邵炳芳指出，黨的十八屆四中全會吹響了“全面推進依法治國”的號角，明確提出法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)。各類市場主體包括上市公司，無疑是法治中國建設(shè)的主力軍。上市公司法律指數(shù)研究報告，為上市公司檢視自身的依法治企工作提供了參照，指出了不同行業(yè)法律風(fēng)險管理的軟肋，客觀記錄了中國上市公司法律風(fēng)險及其防范能力的變化，對上市公司、監(jiān)管者、投資者決策均具有重要參考價值。
邵炳芳說，鑒于這項研究對證券市場健康發(fā)展的獨特價值和推動法治國家、法治社會建設(shè)的積極意義，法制日報社與中國政法大學(xué)將長期合作下去，發(fā)揮各自優(yōu)勢，提升研究成果的科學(xué)性、指導(dǎo)性，擴大研究成果的應(yīng)用。
中國政法大學(xué)終身教授江平、國務(wù)院發(fā)展研究中心市場經(jīng)濟研究所所長任興洲、中國證券法學(xué)研究會會長郭鋒發(fā)表了主題演講。
出席會議的還有：國務(wù)院國資委政策法規(guī)局宣傳局局長盧衛(wèi)東、法規(guī)局副局長張華，中國政法大學(xué)副校長常保國，中國上市公司協(xié)會副會長畢曉穎，中國法學(xué)會會員部主任張所菲以及來自100余家上市公司的相關(guān)負責(zé)人。
法制日報社總編輯伍彪主持會議，法制日報社副社長周秉鍵出席。
房地產(chǎn)業(yè)雖然從事多元化經(jīng)營的上市公司也很多，超過100家，但2014年的法律風(fēng)險指數(shù)較2013年大幅下降，由2013年的第6名下降至2014年的第33名。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，房地產(chǎn)業(yè)高管責(zé)任、違規(guī)次數(shù)大幅下降，高管責(zé)任由10人下降到2人，違規(guī)次數(shù)由9次下降到4次。
2014年進入測評的2628家公司中，第一大股東是國有法人的有1009家。2013年國有法人出現(xiàn)違規(guī)73次，被追究高管責(zé)任73人，發(fā)生訴訟5210次。2014年出現(xiàn)違規(guī)181次，被追究高管責(zé)任101人，發(fā)生訴訟11184次，分別是上一年的248%、138%、215%。
各類上市公司2013年共計出現(xiàn)違規(guī)184次，被追究高管責(zé)任207人，發(fā)生訴訟7860次。2014年共計出現(xiàn)違規(guī)376次，被追究高管責(zé)任323人，發(fā)生訴訟15876次，與前一年相比均顯著增加。2014年分別是2013年的204%、156%、202%。上市公司的合規(guī)運營壓力明顯加大。
按地域分析上市公司法律風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，全國內(nèi)地省市中，寧夏、青海和山西三省市上市公司的法律風(fēng)險指數(shù)最高，分別比整體均值高了40.00%、23.14%和17.18%；北京上市公司的法律風(fēng)險指數(shù)最低，比整體均值低了8.24%。
如果把考察時段拉長(2011年—2014年)會發(fā)現(xiàn)，北方省份上市公司法律風(fēng)險相對水平普遍高于南方省份，部分省份(如內(nèi)蒙古、黑龍江)上市公司法律風(fēng)險的相對狀況處在不斷的惡化過程之中。南方省份上市公司法律風(fēng)險相對水平普遍低于北方省份，部分省份(如四川、云南)上市公司法律風(fēng)險的相對狀況處在不斷的改進過程之中。
研究還發(fā)現(xiàn)，上市公司法律風(fēng)險指數(shù)越低，企業(yè)債信用評級越高，股票收益率越高，分紅可能性越大。
測評結(jié)果顯示，鄭州煤電、四川雙馬、萬通地產(chǎn)是主板法律風(fēng)險最低的三家上市公司；中小板的前三甲被思美傳媒、信立泰、海思科摘得；創(chuàng)業(yè)板方面，創(chuàng)意信息、東方財富、東華測試三家上市公司法律風(fēng)險最低。
《報告》發(fā)布之后，2015中國上市公司法律風(fēng)險管理高峰論壇舉行，與會專家圍繞“合規(guī)管理與國企改革”的主題展開了深入研討。
法制日報社社長邵炳芳出席會議并致辭。邵炳芳指出，黨的十八屆四中全會吹響了“全面推進依法治國”的號角，明確提出法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)。各類市場主體包括上市公司，無疑是法治中國建設(shè)的主力軍。上市公司法律指數(shù)研究報告，為上市公司檢視自身的依法治企工作提供了參照，指出了不同行業(yè)法律風(fēng)險管理的軟肋，客觀記錄了中國上市公司法律風(fēng)險及其防范能力的變化，對上市公司、監(jiān)管者、投資者決策均具有重要參考價值。
邵炳芳說，鑒于這項研究對證券市場健康發(fā)展的獨特價值和推動法治國家、法治社會建設(shè)的積極意義，法制日報社與中國政法大學(xué)將長期合作下去，發(fā)揮各自優(yōu)勢，提升研究成果的科學(xué)性、指導(dǎo)性，擴大研究成果的應(yīng)用。
中國政法大學(xué)終身教授江平、國務(wù)院發(fā)展研究中心市場經(jīng)濟研究所所長任興洲、中國證券法學(xué)研究會會長郭鋒發(fā)表了主題演講。
出席會議的還有：國務(wù)院國資委宣傳局局長盧衛(wèi)東、政策法規(guī)局副局長張華，中國政法大學(xué)副校長常保國，中國上市公司協(xié)會副會長畢曉穎，中國法學(xué)會會員部主任張所菲以及來自100余家上市公司的相關(guān)負責(zé)人。
法制日報社總編輯伍彪主持會議，法制日報社副社長周秉鍵出席。記者萬學(xué)忠余瀛波
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