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并購重組審核流程優(yōu)化 分行業(yè)審核首度“試水”
來源:上海證券報(bào) 發(fā)布時(shí)間:2015-11-07 08:37:44

自本月9日起,證監(jiān)會(huì)將實(shí)施經(jīng)過優(yōu)化的并購重組全流程審核工作方案。該方案包括改革審核模式和審核重心、優(yōu)化內(nèi)部審核流程、改進(jìn)事中事后監(jiān)管等三方面核心內(nèi)容,其中包括首次“試水”并購重組分行業(yè)審核。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日介紹,此次實(shí)施的并購重組審核優(yōu)化工作方案具體包括六項(xiàng)內(nèi)容:

一是改進(jìn)審核模式,由目前法律、財(cái)務(wù)人員隨機(jī)搭配的雙人審核模式,改為3人固定分組模式,分法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)三個(gè)方面進(jìn)行審核。證監(jiān)會(huì)審核人員分為若干小組,每個(gè)小組負(fù)責(zé)若干行業(yè),固定搭配,提高審核的專業(yè)性、針對(duì)性和有效性。

二是調(diào)整審核重心。堅(jiān)持以信息披露為中心的審核理念,充分尊重上市公司意思自治,避免做出實(shí)質(zhì)性判斷。除合規(guī)性以外,重點(diǎn)關(guān)注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性。

三是優(yōu)化內(nèi)部流程。一方面分為交易類型審核,其中非關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)預(yù)審時(shí)間不超過5個(gè)工作日,經(jīng)預(yù)審無重大問題的可不發(fā)反饋意見直接提交重組委審議;借殼上市和關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng),預(yù)審時(shí)間不超過10個(gè)工作日。

另一方面,改進(jìn)審核專題會(huì)機(jī)制,增加會(huì)議次數(shù)、壓縮會(huì)議時(shí)間,提高會(huì)議效率,從目前的每周固定召開審核會(huì)議調(diào)整為按需開會(huì),不固定時(shí)間隨時(shí)召開;同時(shí)借殼上市以外的重組申請(qǐng)實(shí)施批量上會(huì),每組可安排4到6家,并由重組委酌情決定是否要求當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)代表到會(huì)陳述意見和接受詢問。

四是加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管。包括完善中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)體系,針對(duì)小錯(cuò)不斷的中介機(jī)構(gòu),累積多次的可以降級(jí)評(píng)定;強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在重組報(bào)告書中增加專項(xiàng)披露,中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾,如本次重組申請(qǐng)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)的,將承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

五是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,加大內(nèi)幕交易查處力度,遏制利用并購重組信息炒作、套利行為。日常監(jiān)管集中關(guān)注并購重組信息披露,對(duì)信息披露不真實(shí)、忽悠式重組、不履行重組承諾、財(cái)務(wù)欺詐、侵害投資者權(quán)益等違法違規(guī)行為,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),嚴(yán)肅查處。

六是嚴(yán)格審核紀(jì)律。一方面要求審核全過程全程留痕,每個(gè)環(huán)節(jié)均有相關(guān)人員簽字備查;另一方面,嚴(yán)格會(huì)見制度,規(guī)范審核人員與申請(qǐng)人或中介機(jī)構(gòu)的會(huì)見程序,嚴(yán)禁審核人員與申請(qǐng)人或中介機(jī)構(gòu)私下接觸。

該工作方案將自11月9日后受理的并購重組申請(qǐng)將按照新流程審核。11月9日之前已受理的并購重組申請(qǐng),將繼續(xù)按照原流程審核。

2015年以來,上市公司并購重組非常活躍。統(tǒng)計(jì)顯示,截至9月底,全市場(chǎng)上市公司并購重組共發(fā)生1910單,交易金額1.46萬億元,其中已經(jīng)過證監(jiān)會(huì)行政許可核準(zhǔn)的重組類交易金額6010.78億元,配套融資金額933.85億元;交易總金額6944.62億元,是去年全年核準(zhǔn)金額的1.69倍。

今年截至今日,已經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的重組申請(qǐng)單數(shù)達(dá)到264單,是去年全年的1.41倍;年內(nèi)重組委共召開96次審核會(huì)議,審核了290單重組方案。目前正在審核進(jìn)程中的申請(qǐng)約有100單左右。

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