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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月15日訊(記者葉淺 樊鵬)8月12日，招商證券公告收到證監(jiān)會(huì)立案告知書。

內(nèi)容顯示，因2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券立案。

上述項(xiàng)目始于8年前，當(dāng)時(shí)上海飛樂股份有限公司擬向深圳市中恒匯志投資有限公司(中安消技術(shù)控股股東，以下簡(jiǎn)稱中恒匯志)發(fā)行股份，購(gòu)買其持有的中安消技術(shù)100%股權(quán)并募集配套資金，并購(gòu)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。招商證券為此次重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

(資料圖片僅供參考)

2014年12月27日，重大資產(chǎn)重組獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，彼時(shí)中安科擬向中恒匯志發(fā)行3.96億股股份購(gòu)買其持有的中安消技術(shù)100%股權(quán)，同時(shí)發(fā)行1.21億股股份募集配套資金10億元。2015年1月23日，中安科新增股份完成登記，資產(chǎn)重組完成。

2016年12月22日，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，中安科股份有限公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2019年5月30日，證監(jiān)會(huì)對(duì)于中安科的處罰結(jié)果顯示，中安消技術(shù)作為涉案重大資產(chǎn)重組的有關(guān)方，將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入盈利預(yù)測(cè)，但在該項(xiàng)目發(fā)生重大變化難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)重新提供《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，導(dǎo)致其評(píng)估值嚴(yán)重虛增，并且虛增2013年?duì)I業(yè)收入5515萬(wàn)元。根據(jù)上述情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)中安科及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰。

2020年，部分投資者因中安科證券虛假陳述造成相關(guān)投資損失的民事賠償事宜，分別向上海金融法院對(duì)中安科及其董事、子公司中安消技術(shù)有限公司和招商證券公司等中介機(jī)構(gòu)提起訴訟，要求中安科賠償損失及承擔(dān)訴訟費(fèi)用，并要求中安消技術(shù)、中安科董事等人員及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

招商證券2021年年報(bào)顯示，截至2022年3月25日，共收到上海金融法院轉(zhuǎn)來(lái)的4071名投資者的起訴材料及應(yīng)訴通知，其中已就3630名投資者所涉案件作出一審判決，判決判令招商證券就中安科需向投資者支付的損失45962.93萬(wàn)元在 25%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

受此影響，招商證券2021年的營(yíng)業(yè)外支出上升至1.40億元，其中預(yù)計(jì)負(fù)債達(dá)1.31億元，而在2020年此科目?jī)H為37萬(wàn)元。

“因8年前項(xiàng)目被證臨會(huì)立案調(diào)查，體現(xiàn)監(jiān)管在股票發(fā)行注冊(cè)制改革方向下，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)‘看門人’責(zé)任的要求，預(yù)計(jì)立案對(duì)招商證券在手投行項(xiàng)目進(jìn)展會(huì)形成一定影響”，某券商投行人士對(duì)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者表示。

公開資料顯示，截至發(fā)稿，招商證券正在審核中的A股IPO項(xiàng)目有27個(gè)。

表：招商證券正在審核中的IPO項(xiàng)目情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理

值得注意的是，在被證監(jiān)會(huì)立案的前三天，招商證券剛收到了深圳證監(jiān)局下發(fā)的警示函，涉及在保薦、債券承銷和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中個(gè)別項(xiàng)目違規(guī)，加上先前因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)出現(xiàn)2次故障，招商證券及其關(guān)責(zé)任人年內(nèi)已經(jīng)收到6次監(jiān)管處罰。