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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月23日訊(記者葉淺 樊鵬)3月22日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布對(duì)申萬宏源證券的《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》，申萬宏源證券因?yàn)橥额櫂I(yè)務(wù)違規(guī)被采取監(jiān)管措施，同時(shí)被處罰的還有3名業(yè)務(wù)相關(guān)人員。

上述監(jiān)管措施內(nèi)容顯示，申萬宏源證券與螞蟻財(cái)富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

據(jù)此，上海證監(jiān)局責(zé)令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

與此同時(shí)，因?yàn)樯鲜鐾额櫂I(yè)務(wù)違規(guī)，申萬宏源證券首席信息官謝晨收到警示函措施，財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利收到監(jiān)管談話措施，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀收到監(jiān)管談話措施，業(yè)務(wù)線主要人員悉數(shù)被罰。

某券商非銀分析師向中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者表示：“在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境下，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型是行業(yè)趨勢(shì)，基金投顧業(yè)務(wù)是財(cái)富管理能力的體現(xiàn)，其業(yè)務(wù)規(guī)模決定了市場(chǎng)份額。”

公開資料顯示，基金投顧業(yè)務(wù)于2019年10月開展試點(diǎn)，目前已經(jīng)有61家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧試點(diǎn)資格，申萬宏源證券為第一批拿到基金投顧牌照的券商之一。

除投顧業(yè)務(wù)違規(guī)外，申萬宏源證券在2021年已經(jīng)因業(yè)務(wù)違規(guī)4次收到監(jiān)管函:

2021年9月23日，云南證監(jiān)局對(duì)申萬宏源證券云南分公司出具了警示函措施。

2021年6月17日，申萬宏源證券鹽城解放北路證券營(yíng)業(yè)部被江蘇監(jiān)管局責(zé)令改正。

2021年4月14日，申萬宏源證券重慶分公司收到了重慶證監(jiān)局出具的警示函。

2021年3月20日，申萬宏源證券西部子公司庫(kù)爾勒濱河路營(yíng)業(yè)部被新疆監(jiān)管局出具警示函。

上述監(jiān)管函涉及違規(guī)內(nèi)容主要集中于分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā)，或暴露申萬宏源較為突出的合規(guī)問題。